技术创新和产业组织%3a——一个基于中国数据的经验研究构想.pdfVIP

技术创新与产业组织： 一一一个基于中国数据的经验研究构想 王继平1， 陈甬军2 (1．天津商学院经贸学院，天津300134； 2．中国人民大学商学院，北京100872) 瞒要】鉴于对反垄断法的实施、产业组织政策和技术政策具有重要的含义，技术创新和产业组织之 问的关系一再得到经济学家、产业组织理论家和政策制定者的关注和研究，由此产生了大量的理论 和经验研究文献．与此形成鲜明对比的是，国内相关的经验研究似乎还很少．我们拟进行一个基于 中国数据的经验研究，实证地考察技术创新与产业组织的关系．本文是该经验研究项目的一个构想． 【关键词】技术创新：产业组织；经验研究：构想 一、引言 技术创新有助于经济增长及福利提高的观点早在经济学家关注其影响的量化之前就被接受了。但 是，正如施默克勒(Schookler，1965)所言，在相当长的时期里，经济学家认为，就像气候一样， 技术仅仅作为一个参数影响资源配置．而其本身并不作为一个内生的经济变量来考虑。早期的研究 者认为，科学发现是技术刨新的推动力。簏默克勒对这种观点提出挑战。缒在考察了炼油、造纸、 铁路和农业四个不同行业近1000种创新之后认为：推动创新的动机，要么是要解决盛本昂贵的问题， 要么是要抓住潜在的获利机会。一句话．技术问题是由经济条件决定的。事实上，比施默克勒早ZO 术应用到实践中．一旦技术创新作为一个内生的经济变量来考虑，一个很自然的问题就是，到底什 么样的市场结构或产业组织有利于技术创新．特别是由于对反垄断政策的制定和实施具有重要的含 义，因此，技术创新与市场结构的关系一再得到经济学家和政策制定者的关注．经济学家对技术创 新与市场结构的关系探索产生了大量的理论文献和经验研究文献。据笔者检索，到科恩和莱文(Cohen 莱文的著名综述之后，无论是在相关变量的测度方面，还是在估计技术(方法)方面又都取得了很 大的进展。与国外的研究相比，国内的相关研究，特别是基于中国数据的经验研究似乎很少。值得 注意的是，一些学者(刘国新等，2001)也开始考察市场结构、企业规模与研发和技术创新之间的 经验关系，不过无论从研究的范围看，还是从研究的手段看．似乎都有待进一步改善。 本文旨在提出一个基于中国数据的经验研究构想。具体的研究需要两§4三年的时间来完成。预计 本研究的完成对于中国产业组织政策、产业技术政策以及反垄断法的实施具有一定的现实意义． 二、研究内容 概而言之，本项研究主要包括如下三方面的内容。 1、构建一个技术创新与产业组织演进相互作用的理论模型。这是本项经验研究的理论基础和框 架。 在技术创新和产业组织关系的研究中存在两种倾向。一种倾向是将企业看作是被动的、在市场结 构的约束下追求利润最大化的行为者。在这个视角之下，产业组织是外生的，被看作是企业技术创 新决策的基本决定因素之一．这样，企业规模、市场集中度就成为企业技术创新的重要解释变量。 以熊彼特假说。的检验为中心的大量的实证文献都是在这个视角下展开的。市场结构是“因”，技术 。熊镀特假说可以概括为两个命燕；(1)技术创新馥着企业规模的增加而增加；(2)技术勃新随市场的集中而增加． 66 刨新是“果”。另一种倾向是将企业看作是可以改变或消除有关约束的主动的利润最大化追求者。在 这个视角之下，产业组织是内生的。企业可以通过包括研究与开发在内的技术创新影响市场结构。 功”的范围内，集中的市场结构往往是作为过去创新的结果而出现的。 毫无疑问，这两种视角都有其存在的基础及其缺陷。在短期中，把市场结构作为企业决策的外生 条件是合理的，毕竟就任何一个时点而言，企业是在一个既定的集中程度和产品差异的市场中追求 利润的。但是，在长期中，市场结构不再是外生的，而是“内生的”。换句话说，在一段时间内企业 可以采取主动的行为来改变或消除其所面临的成本和市场约束。事实上，从动态的观点来看，技术 创新和产业组织是互为因果的。因此，我们需要一个将主动视角和被动视角有机结合起来的理论模 型。这个模型是本项经验研究的理论基础。 2、基于中国企业和产业层面的数据，运用计量经济方法实证地考察技术创新