基于专利地图的技术标准和技术专利关系研究.pdfVIP

基于专利地图的技术标准与技术专利关系研究 冯永琴，张米尔 （大连理工大学工商管理学院，大连 116023） 摘要：技术专利与技术标准的日益融合是国际标准化领域的一个重要趋势，正深刻改变着标准 竞争的规则。以GSM 标准及其必要专利为研究样本，应用Aureka 和TDA 分析工具生成专利 地图，进而揭示专利与标准的关系。研究表明，在核心技术领域申请专利，成为企业参与标准 创立的重要手段；技术标准涉及的必要专利，不仅为早期标准创立奠定了技术基础，而且决定 着标准未来的技术发展方向；通过专利地图分析发现，企业在标准创立过程中倾向于结成战略 联盟，使专利权人之间具有强技术相关性。 关键词：技术标准；技术专利；专利地图；Aureka 中图分类号：G307 文献标识码：A 1 引言 [1] 近年来，标准化组织在制定技术标准时，正越来越多的引用专利，以加快标准化进程 。 技术专利与技术标准的日益融合，正深刻改变着产业竞争规则。以专利为基础创立技术标准， 进而引导产业发展，谋求超额利润成为发达国家和领先企业的竞争利器。技术标准成为市场 竞争的重要手段，给处于产业低端的发展中国家带来很大的压力。为在国际竞争中抢占技术 标准的制高点，针对我国专利与标准的实际，科技部启动了“人才、专利、标准”三大战略。 为实现三大战略的协调发展，迫切需要厘清标准与专利之间的内在联系。 在专利基础上创立技术标准是近年出现的新趋势，仅用传统分析方法与工具，难以准确、 直观地反映技术标准与技术专利的相互关系。随着计算机技术的发展与大型数据库的完善， 在专利地图领域，出现了较成熟的形式化方法和分析软件，能够将大量复杂晦涩的专利文献， 自动归类成不同的主题，并以二维或三维的图形直观显示，提高了分析的客观性与科学性， 特别适合于技术构成复杂的高技术领域的专利分析。 GSM 标准是全球覆盖范围最广的移动通信网络，在2005 年已拥有超过 15 亿的用户， [2] 控制了超过3//4 的全球手机市场 。GSM 标准的建立过程与技术专利紧密联系，为此，GSM 标准的制定组织ETSI 建立了专门的数据库对相关技术专利进行管理，为开展研究工作提供 了宝贵样本。以此为切入点，应用专利地图分析方法剖析专利与技术标准的内在联系，有助 于揭示技术专利与技术标准的相互关系。 基金项目：新世纪优秀人才支持计划资助 （NCET-08-0084 ）；国家自然科学基金资助项目）；高等学 校博士学科点专项科研基金资助课题 （20090041110008 ）。 作者简介：冯永琴（1981－），女，山西太谷人，博士研究生，研究方向为技术管理。 张米尔（1970－），男，江苏盐城人，教授、博士生导师，研究方向为技术管理、知识管理。 1 2 研究方法与样本选择 2.1专利地图的研究回顾 [3] 专利是世界上内容最丰富且不断更新的公开技术信息资源 。Narin 研究指出，专利与 [4] 科技文献具有显著的相似性，是评估技术活动的重要指标 。Schmoch 应用专利存量的时间 [5] 变化趋势，研究了科学与技术之间的知识转移 。Trajtenberg 通过分析专利的国家以及技术 [6] 分布等，评估了以色列创新活动绩效 。近年来，专利分析开始应用于标准研究领域。Bekkers [7] 等应用饼图、柱状图等分析了GSM 标准的相关专利权