期货公司管理信息平台解决方案.doc

期货公司管理信息平台 解决方案 v1.0 上海德索信息技术有限公司 2010年7月  目 录 1 概述 4 2 管理信息平台规划 6 2.1 系统目标 6 2.2 管理信息平台建设规划 6 2.3 系统框架 7 3 管理信息平台（一期）功能 9 3.1 影像管理 9 3.2 经纪人管理 9 3.3 客户服务 9 3.4 综合报表 10 3.5 客户评价模块 11 3.6 分析报表 12 3.7 格式文件生成 12 3.8 客户分析 12 3.9 系统管理 13 3.9.1 用户管理 13 3.9.2 权限管理 13 4 管理信息平台(二期)功能 14 4.1 营销分析 14 4.2 关键业绩指标分析 14 5 管理信息平台(三期)功能 16 6 软硬件平台 17 6.1 软件结构 17 6.1.1 客户端软件配置 17 6.1.2 数据库服务器软件配置 17 6.1.3 应用服务器软件配置 17 6.2 硬件结构 17 6.2.1 客户端硬件配置：PC SERVER 17 6.2.2 数据库服务器硬件配置：IBM小型机/HP PC Server 17 6.2.3 应用服务器硬件配置：IBM小型机/HP PC Server 18 7 系统优势 19 8 公司介绍 20 概述 随着期货公司交易系统建设的完成，管理信息系统的建设逐步提上议事日程。上海德索信息技术有限公司的核心团队拥有十多年的银行管理信息系统的实施经验，通过对综合交易平台的学习和了解，结合期货公司实际管理信息需求，引入银行成熟的管理信息系统建设框架，开发出期货公司管理信息平台。 管理信息平台能满足不同层次的管理需求： 期货公司管理层 公司整体经营状况 客户权益 手续费（留存、返佣、净留存） 客户构成 业绩曲线 哪些是公司最重要的客户，哪些客户可以为公司带来利润 什么样的客户有潜力，可能成长为能给公司带来收益优质客户 下面的营业部业绩是否正常 … 营业部 营业部经营状况 营业部客户分布 … 居间人/经纪人 我的客户情况 我的业绩情况 我的业绩明细 … 客服人员 客户历史服务信息 我需要处理的事件（客户提醒） … 营销人员 潜在客户历史服务信息 客户进展 … 管理信息平台规划 系统目标 期货经纪公司管理信息平台建设最终目标是建立公共管理信息平台，形成统一的数据与应用的基础管理平台，实现对数据资源的有效整合，交流，保护、管理和分析，开发各种应用，最终实现以下目标： 通过合理的管理办法，充分调动营销人员和居间人（经纪人）等的积极性，留住现有客户，找到潜在客户。 关键指标图形化展示,将管理者关心的指标通过各种图表进行展示,便于管理者快速了解公司整体业绩状况，以便采取对应的措施。 提供一个快速开发平台，能很好的将管理层的管理需求转换成管理信息平台的报表或图表展示 管理信息平台建设规划 根据期货公司管理信息需求，管理信息平台可以分三期进行建设： 一期目标： 提供完善的经纪人管理功能，提供多种返佣模型,便于期货公司根据实际需要对居间人进行灵活多变的返佣设置。 流程管理 将营销,客户服务,客户流失后续跟踪等各类信息留痕,实现数字化管理. 关键指标图形化展示,将管理者关心的指标通过各种图表进行展示,便于管理者快速了解公司整体业绩状况 报表中心，能满足业务部门各类管理报表的需求 二期目标 营销分析 全公司关键业绩指标分析 三期目标 建设全公司的基础数据库（轻量级数据仓库），实现管理数据的有效存储 定价权,通过数据分析模型,给出居间人或投资者的贡献度及业绩评估报告。对一些场景进行假设，给出模拟分析报告 费率和保证金率的变化对客户活跃度的影响 公司可以采取什么样的活动来让业绩达到预期 … 系统框架 管理信息平台（一期）功能 影像管理 投资者影像资料管理 单个客户影像上传 批量影像上传 经纪人影像管理 单个上传 批量上传 经纪人管理 经纪人管理模块 经纪人 经纪人组管理 经纪人分润关系管理 经纪人返佣管理 特殊返佣管理 分客户返佣 分产品返佣 分客户、产品返佣 客户服务 客户基本信息查询 客户完整信息查询 流失客户信息维护 客户提醒 潜在客户管理 潜在客户信息登记 潜在客户审核 潜在客户服务 客户服务记录 客户回访 客户问题登记 客户问题跟进及处理 综合报表 基础报表 营业部综合情况月报 营业部统计年报 营业部经营情况表 营业部经营业务情况表 三大基础报表 交易统计表 费用顺序表 客户资金对帐表 经纪人业绩报表 业绩明细报表（到客户） 业绩统计报表（汇总到居间人） 监管报表 客户管理报表 月度风险控制报表 客户风险状况表 客户报表 客户持仓查询 客户成交明细查询 客户出入金流水 动态资本金监控报表 SR1风险监管指标汇总表 SR2净资本计算表 SR3资产调整值计算表 SR4分离资产报表 SR