______集合资产管理计划说明书范本-国元黄山 1 号集合资产.pdfVIP

国元黄山1 号集合资产管理计划说明书 二〇一三年一月 特别提示： 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资 产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《国元黄山 1 号集合资产管理计划资产管理合同》（以 下简称《管理合同》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚 假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合 同》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不 保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保 证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份 额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、 本说明书及有关规定享有权利、承担义务。 名称 国元黄山1 号集合资产管理计划 类型 限定性集合资产管理计划 目标规模 本集合计划的规模上限为30 亿份集合计划份额。 集 管理期限 本集合计划原存续期三年，展期五年，现存续期为八年。 合 本集合计划自中国证监会批准之日起6 个月内启动推广工作，并在推广之日起的 60 个 推广期 计 工作日内完成推广、设立活动。 划 封闭期 本集合计划存续期间除开放期以外的其他期间为封闭期。 1 基 本集合计划的开放期为集合计划成立3 个月后，每月的前3 个交易日。委托人可以在开 开放期 本 放期办理参与、退出业务。 信 份额面值 人民币1.00 元。 息 初始参与本集合计划的最低金额为人民币 50,000 元，追加参与的最低金额为人民币为 最低金额 1000 元的整数倍。 1、认购费：无 2、申购费：0.2% 3、管理费：0.7%/年 4、托管费：0.15%/年 5、业绩报酬：计算公式见下文 相关费率 6、退出费：存续期到期前本集合计划的退出费率随持有集合计划时间的增加而递减， 具体如下： 持有期(T) T≥3 年 2 年≤T ＜3 年 1 年≤T ＜2 年 6 个月≤T ＜1 年 T ＜6 个月 退出费率 0 0.3 0.5 0.6 0.8 (%) 投资范围：本集合计划积极参与新股发行申购和投资于信用度高且流动性强的固定 收益类金融产品（包括国内依法发行的国债、金融债、企业债券、债券型证券投资基金、 央行票据、货币基金、资产证券化类产品）。并在严格控制风险的前提下，将部分资产 投资范围 投资于股票等权益类金融产品和股票型证券投资基金、权证及中国证监会允许限定性集 合资产管理计划投资的其他金融工具；并通过合理配置资金，积极参与国债逆回购业务。 资产组合比例为： （1 ）新股申购不设上限，但所申报的金额不得超过本集合计划的现金总额，所申报的 2 数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （2 ）固定收益类金融产品：0—100% ，包括国债、金融债、企