万向钱潮：募集资金管理办法(2011年3月) 2011-03-15.pdfVIP

万向钱潮股份有限公司募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了进一步规范万向钱潮股份有限公司(以下简称 “公 司”)募集资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据 《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所主板上市 公司规范运作指引》、《关于进一步规范公司募集资金使用的通知》等 法律法规规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所指募集资金是指公司通过公开发行证券(包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的 可转换公司债券、公司债券、权证等)以及非公开发行证券向投资者 募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招 股说明书或募集说明书等的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投 向;未经公司股东大会批准，任何人无权改变公司《招股说明书》或 《募集说明书》公告的募集资金使用用途。公司应当真实、准确、完 整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的同时聘请会计师 事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其 他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守公司 《募集资金管理办法》。 1 第五条 凡违反本办法，致使公司遭受损失时(包括经济损失和 名誉损失)，应视具体情况，给予相关责任人以处分，必要时相关责 任人应承担相应民事赔偿责任。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户 (以下简称“专户”)，募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管 理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。募集资金专户数量不 得超过募集资金投资项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设臵募集资金专户。同一投 资项目所需资金应当在同一专户存储。 第七条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放 募集资金的商业银行签订三方监管协议。协议至少应当包括下列内 容: （一）公司应当将募集资金集中存放于专户; （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金 额; （三）公司一次或十二个月内累计从该专户中支取的金额超过 5000 万元人民币或该专户总额的20%的，公司及商业银行应当及时通 知保荐机构; （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构; （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料; （六）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金 2 专户存储情况; （七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐 机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式; （八）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任; （九）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大 额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的， 公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 公司应当在上述协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告 协议主要内容。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协 议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证 券交易所备案后公告。 第三章 募集资金使用 第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计 划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形 时，公司应当及时公告。 第九条 公司募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和 可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接 或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将募集 资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。 第十条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募 集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措 施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。