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上海复旦复华科技股份有限公司信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为落实《上市公司信息披露管理办法》关于上市公司应当制定信息 披露事务管理制度的规定，建立健全信息披露事务管理制度，提高公司信息披露 管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，依据《证券法》、《上市公司 信息披露管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件以及《上海证券交易所股 票上市规则》以及公司章程的规定，制定本制度。 第二条 公司按照《上市公司信息披露管理办法》以及上海证券交易所《股 票上市规则》的规定建立健全信息披露事务管理制度，保证信息披露事务管理制 度内容的完整性与实施的有效性，以此提高公司信息披露的及时性、公平性、真 实性、准确性及完整性。 第三条 信息披露事务管理制度由公司董事会负责建立，董事会应当保证制 度的有效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公平性，以及信息披露内容的 真实、准确、完整。 第二章 信息披露事务管理制度的制定、实施与监督 第四条 本公司信息披露的常设机构，为证券事务管理部门。信息披露事务 管理制度由信息披露事务管理部门制订，并提交公司董事会审议通过。 第五条 在董事会审议通过后的五个工作日内，上市公司应当将经审议通过 的信息披露事务管理制度报注册地证券监管局和本所备案，并同时在本所网站上 披露。 第六条 信息披露事务管理制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （二）公司董事和董事会； （三）公司监事和监事会； （四）公司高级管理人员； （五）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人； （六）公司控股股东和持股5%以上的大股东； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第七条 信息披露事务管理制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作为 实施信息披露事务管理制度的第一责任人，由董事会秘书负责具体协调。 第八条 信息披露事务管理制度由公司监事会负责监督。监事会对信息披露 事务管理制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公 司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。董事会不予更正的， 监事会可以向上海证券交易所报告。经上海证券交易所形式审核后，发布监事会 公告。 第九条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公司信息披露 管理办法》采取监管措施、或被上海证券交易所依据《股票上市规则》通报批评 或公开谴责的，公司董事会应当及时组织对信息披露事务管理制度及其实施情况 的检查，采取相应的更正措施。公司应当对有关责任人及时进行内部处分，并将 有关处理结果在5 个工作日内报上海证券交易所备案。 第十条 公司对信息披露事务管理制度作出修订的，应当重新提交公司董事 会审议通过，并履行本制度第五条规定的报备和上网程序。 第十一条 公司董事会应对信息披露事务管理制度的年度实施情况进行自我 评估，在年度报告披露的同时，将关于信息披露事务管理制度实施情况的董事会 自我评估报告纳入年度内部控制自我评估报告部分进行披露。 第十二条 监事会应当形成对公司信息披露事务管理制度实施情况的年度评 价报告，并在年度报告的监事会公告部分进行披露。 第三章 信息披露事务管理制度的内容 第十三条 公司应当披露的信息文件包括招股说明书、募集说明书、上市公 告书、定期报告和临时公告等。定期报告为年度报告、半年度报告和季度报告。 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投 资者尚未得知时，公司应当立即以临时报告方式披露，说明事件的起因、目前的 状态和可能产生的影响。 前款所称重大事件包括： 1、公司的经营方针和经营范围的重大变化； 2、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； 3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影 响； 4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿 责任； 5、公司发生重大亏损或者重大损失； 6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化； 7、公司的董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总经理无法履 行职责； 8、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情 况发生较大变化； 9、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、 被责令关闭； 10、涉及公司