东北证券3号主题投资集合资产管理计划2011年第二季度报告.pdfVIP

东北证券3号主题投资 集合资产管理计划季度报告 （2011年第二季度） 集合计划管理人：东北证券股份有限公司 集合计划托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二○一一年七月二十日 1 重要提示 本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称 《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》 （以下简称《实施细则》）及其他有关规定由集合资产管理计划管理 人编制。 中国证监会2010年10月12日对本集合计划出具了核准文件《关于 核准东北证券股份有限公司设立东北证券3号主题投资集合资产管理 计划的批复》（证监许可[2010]1382号），但中国证监会对本集合计 划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 管理人、托管人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集 合资产管理计划资产，但不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保 证最低收益。 集合资产管理计划的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本集合资产管理计划说明 书。 集合资产管理计划托管人中国建设银行股份有限公司于2011年7 月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内 容。 本报告相关财务资料未经审计。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 本报告期间：2011年4月1日至2011年6月30日。 2 一、集合资产管理计划概况 名称： 东北证券3号主题投资集合资产管理计划 类型： 非限定性集合资产管理计划 成立日： 2010年12月16日 报告期末份额总额： 2,277,662,430.64份 存续期： 五年 投资目标： 本集合计划力图通过前瞻性的主题配置，积极把握行业 和个股投资机会，在控制风险的前提下，力争实现集合 计划资产的长期稳定增值。 投资策略： 本集合计划在分析和判断宏观经济发展趋势、经济周期 和市场环境变化趋势的基础上，对相关资产类别的预期 收益进行监控，动态调整权益类资产、固定收益类资产 和现金资产等大类资产配置，自上而下灵活配置资产； 通过主题配置，挖掘预期具有良好增长前景的优势行 业，精选个股，以谋求超额收益。 管理人： 东北证券股份有限公司 托管人： 中国建设银行股份有限公司 注册登记机构： 中国证券登记结算有限责任公司 二、主要财务指标 （一）主要财务指标（单位：人民币元） 主要财务指标 本期数 集合计划本期利润（元） -177,898,004.85 集合计划本期利润扣减本期公允价值 -37,334,016.33 变动损益后的净额 期末集合计划资产净值（元） 2,154,108,421.44 期末单位集合计划资产净值（元）