中卫国脉通信股份有限公司重大信息内部报告制度.pdfVIP

中卫国脉通信股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2008年12月31日制订） 为了加强中卫国脉通信股份有限公司（以下简称“公司”）信息 披露和投资者关系管理工作，明确公司内部各部门和各分、子公司的 信息收集与管理办法，保证公司真实、准确、完整、及时、公平地披 露信息，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、 《证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》、《公司章程》 和《公司信息披露事务管理制度》及其他法律、法规的有关规定，结 合公司实际情况，特制订本制度。 第一章 总 则 1.1 公司重大信息内部报告制度是指：当出现、发生或即将发生 可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事 件时，按照本制度规定负有报告义务的公司各部门负责人、公司下属 各分、子公司负责人应及时将有关信息向公司董事长、总经理和董事 会秘书报告的制度。 重大信息内部报告制度为公司治理、决策、信息披露和投资者关 系管理工作服务。其目标是：在遵循 《上海证券交易所股票上市规则》 和《上市公司信息披露管理办法》中信息披露原则的基础上，保证公 司治理、决策、信息披露和投资者关系管理工作的合法合规性；在对 公司信息进行实时、全局、动态管理的基础上，保持信息披露的连贯 性与高效性；通过有效地进行投资者关系管理提升公司价值。 本制度适用范围包括公司各部门、公司下属各分、子公司以及存 在控制关系的关联企业等。 1.2 本制度所指重大信息包括但不限于： 1.2.1 公司依法公开对外发布的定期报告，包括年度报告，中期 报告，季度报告所涉及到的各项信息； 1.2.2 公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公 —1— 告、董事会决议公告、监事会决议公告、收购、出售资产公告、关联 交易公告、担保公告、业绩预告、投资公告、整改公告和其他重大事 项公告等，以及上海证券交易所认为需要披露的其他事项所涉及的各 项信息； 1.2.3 公司向中国证券监督管理委员会，中国证监会上海监管 局，上海证券交易所，或其他有关政府部门报送的可能对公司股票价 格产生重大影响的报告、请示等文件所涉及的各项信息； 1.2.4 新闻媒体关于公司重大决策和经营情况的报道所涉及的 各项信息。 1.3 董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和与上海证券交 易所的指定联络人，负责协调和组织公司的信息披露事项，并监督公 司重大信息内部报告制度的执行，确保公司真实、准确、完整、及时、 公平地进行信息披露。董事会办公室为公司信息披露工作的具体执行 部门。 公司各部门负责人、公司下属各分、子公司负责人负有及时向公 司董事长、总经理和董事会秘书报告其职权范围内所知悉重大信息的 义务，为其所属单位重大信息报告的直接责任人。 公司各部门负责人，公司下属各分、子公司负责人指定的信息披 露员应是有能力组织完成信息披露工作的人员；信息披露员的名单及 其通讯方式应报公司董事会办公室或董事会秘书；若信息披露员变更 的，应于变更后的二个工作日内报公司董事会办公室或董事会秘书。 公司各部门负责人、公司下属各分、子公司负责人应对所报告信 息的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性负责。 1.4 负有报告义务的公司各部门、公司下属各分、子公司应根据 其实际情况，制定相应的内部信息上报制度，以保证其能及时的了解 和掌握有关信息。 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对公司负有重大信息 报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的培训，以 保证公司内部重大信息报告的及时和准确。 1.5 本公司根据有关法规应该披露的信息在公开披露前，有关信 息知情人负有保密责任，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕交易 —2— 或者配合他人操纵股票交易价格。 1.6 本制度规定了相关信息报告格式的，应按照规定格式填写需 通报内容。没有规定报告格式的，应依照真实、准确、完整的原则书 写报告，报告应当使用事