中茵股份监事会关于监督检查公司财务及高管人员履职情况的办法.pdfVIP

中茵股份监事会关于监督检查公司财务及高管人员履职情况的办法 中茵股份有限公司监事会关于 监督检查公司财务及高管人员履职情况的办法 为了规范公司监事会工作程序，保证监事会依法行使权利、履行职责，充分 发挥监事会对公司的监督和促进作用，依照《公司法》、《上市公司治理准则》、 《公司章程》和《监事会议事规则》等规定，制定本办法。 第一章 职 权 公司监事会对全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管 理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司监事会行使下列职权： (一)检查公司的财务； (二)对董事、经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者 章程的行为进行监督； (三)当董事、经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予 以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告； (四)提议召开临时股东大会； (五)提议召开临时董事会； (六)向股东大会提出独立董事候选人； (七)列席董事会会议； (八)对公司重大关联交易等重大事项发表独立意见； (九)对公司变更募集资金用途出具意见； (十)公司章程规定或股东大会授予的其他职权。 本办法是对监事会以上职权的细化，监事会行使职权时，有关单位和个人应 该给予配合。 第二章 工作细则 一、 监事会对公司财务的监督及检查 - 1 - 中茵股份监事会关于监督检查公司财务及高管人员履职情况的办法 (一)审议通过公司的年度财务预算和决算； (二)审议通过公司的半年和年度财务报告； (三)不定期查阅公司财务帐目和有关资料； (四)监事会认为必要的其他检查。 二、监事会对公司董事、经理和其他高级管理人员履职情况监督监督主要内 容和途径： (一)对董事会审议及表决公司重大经营决策和事项的程序性和合法性进行 监督；对董事会、经理和其他高级管理人员执行公司职务时遵守法律法规和公司 章程的情况进行监督； (二)董事会、经理和其他高级管理人员的行为损害公司利益时，要求予以纠 正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告； (三)审查经理办公会作出的重大决定情况； (四)检查和督促董事会执行股东大会决议的情况； (五)检查和督促经理执行董事会决议的情况； (六)检查公司主要规章制度的执行和落实情况； (七)审议通过半年度和年度报告，对报告中涉及的内容有错误或有违反有关 法律法规和公司章程等规定的表述，应该要求董事会予以纠正； (八)对公司重大事项享有知情权。 三、监事会的监督检查方式 (一) 监事会主要通过列席股东大会、董事会、经理办公会及其他重要会议， 检查公司财务帐目、审查公司重大合同及进行实地调研听取职工反映情况等方式 对公司财务情况、董事、经理及其他高级管理人员履职情况进行监控； (二)监事会主要采用召开定期和临时监事会会议的形式，对在实施监督职能 中发现的公司财务及高管人员履职情况进行审议。 (三)公司监事会应对审议事项作出决议，涉及公司财务、董事、经理和其他 高级管理人员的问题要及时反馈公司董事会，并督促其作出解释或按期整改。 (四) 监事会对董事、经理和其他高级管理人员的监督记录以及进行财务或 专项检查的结果是对董事、经理和其他高级管理人员绩效评价的重要依据。 (五)监事会在发现董事、经理和其他高级管理人员存在违反法律、法规或《公 - 2 - 中茵股份监事会关于监督检查公司财务及高管人员履职情况的办法 司章程》的行为，可以向董事会、股东大会反映情况，也可以直接向证券监管