人人乐：募集资金管理办法(2010年3月) 2010-03-30.pdfVIP

人人乐连锁商业集团股份有限公司募集资金管理办法 人人乐连锁商业集团股份有限公司 募集资金管理办法 （经2010年3月26日召开的公司第一届董事会第十五次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范人人乐连锁商业集团股份有限公司（以下简称“公司”）募集 资金的管理和使用，最大限度地保障公司、股东、债权人及其他利益相关人的合 法权益，根据现行适用的《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《中小企业板上市公 司募集资金管理细则（2008 年修订）》（以下简称《管理细则》）等法律、行政法 规、部门规章及规范性文件和现行适用的《人人乐连锁商业集团股份有限公司章 程》（以下简称《章程》）的有关规定和要求，结合公司的实际情况，特制定《人 人乐连锁商业集团股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称 “本《制度》”）。 第二条 本《制度》所指募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券及发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券期货从业 资格的会计师事务所出具《验资报告》，并应立即按照《招股说明书》所承诺的 募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作。 第四条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目。公司董事 会应制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开和透明。 公司董事会应根据法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及中国证券监 督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁发并适用的相关规定和深圳证券交 易所（以下简称“深交所”）颁发并适用的相关规则的要求，及时披露募集资金 的使用情况并接受保荐人对公司募集资金管理的持续督导工作。 第五条 违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《章程》的有关规 定和要求使用募集资金，致使公司遭受损失的，相关责任人应依法承担相应的民 事赔偿责任。 第六条 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，该子公司或其他企业同样适用本《制度》。 1 人人乐连锁商业集团股份有限公司募集资金管理办法 第二章 募集资金专户存储 第七条 为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司应建立募集资 金专户存储制度。公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专 户”）集中管理，募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业 设置的专户）原则上不得超过募投项目的个数。同一投资项目所需资金应当在同 一专户存储。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。公司因募 投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深交所提交书面申 请报告并征得其同意后方可实施。 第八条 公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐人、存放募集资金的商 业银行（以下简称“商业银行”）签订《三方监管协议》（以下简称《协议》）。《协 议》至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元人民币 或募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 5%时， 公司及商业银行应当及时通知保荐人； （三）商业银行每月应向公司出具银行对账单，并抄送保荐人； （四）保荐人可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司在签署全部《协议》后应及时报送深交所备案并公告《协议》的主要内 容。上述《协议》在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的， 公司应自该《协议》终止之日起1个月内与相关当事人签订新的《协议》，并应 及时报送深交所备案后公告。