CX02-2010法律法规、其他要求及合规性评价管理程序(8-10).docVIP

1．目的 为实现公司在健康、安全与环境方针中对法律法规的承诺而制订本程序。 2．范围 本程序明确了法律法规和其他要求的获取渠道和应用于危害因素的要求，规定了合规性评价的基本程序，适用于公司对法律法规、其他要求以及合规性评价工作的管理。 3．职责 3.1 分管法律事务的副总经理负责组织开展法律法规及其他要求管理活动，分管安全的副总经理负责组织开展公司合规性总体评价工作。 3.2 计划经营部是法律法规及其他要求的归口管理部门，负责规范公司法律法规及其他要求的获取渠道，汇总并发布公司适用法律法规及其他要求清单，归口管理公司规章制度适应性评价工作，并对各部门（单位）的相关工作进行指导和检查。 3.3 质量安全环保部归口管理公司法律法规和其他要求遵循情况总体评价工作，并对各部门（单位）的相关工作进行指导和检查。 3.4 各部门和单位在业务范围内收集和传递适用法律法规和其他要求，将法律法规应用于危害因素管理，并定期对本单位（部门）的法律法规及其他要求遵循情况进行评价。 4．基本程序 4.1 法律法规及其他要求的管理 4.1.1 各部门（单位）应及时获取与业务相关的法律法规和其他要求，为确保适用性，获取的法律法规和其他要求应经本部门（单位）负责人予以确认。 4.1.2 各部门（单位）获取法律法规和其他要求的主要途径应包括公共媒体、各级政府主管部门、单位（部门）上一级主管部门及其他重要相关方等。 4.1.3 法律法规和其他要求的获取范围主要包括： 有效的国家（地方）法律（法规）；国家、行业和企业的在用标准规范；有效的行业条例、地方规定和企业规章制度；由重要相关方发布的并可能对本部门（单位）直接管理的产品、服务或活动产生影响的制度、规定或要求。 4.1.4 各部门（单位）应建立本部门（单位）的法律法规和其他要求清单，并及时将新获取的法律法规和其他要求向公司内可能受到影响的其他部门（单位）传递。 4.1.5 计划经营部在每年年底汇总形成《适用法律法规和其他要求清单》，经公司分管领导确认后在公司内网上予以发布。 4.2 合规性评价的管理 4.2.1 公司规章制度的适应性评价 4.2.1.1 各部门应定期对发布的规章制度的适应性进行评价，一般为每年1次，评价内容应包括符合法律法规和上级要求的情况、业务流程合理性和可操作性、执行情况以及下步改进措施，评价方式可以是现场审核或会议座谈等，评价结果应被填写在《测井公司规章制度适应性评价表》内。 4.2.1.2 计划经营部定期汇总各部门规章制度适应性评价情况，一般为每年1次，报经公司分管领导批准后予以公布。 4.2.1.3 发生以下情形，业务主管部门应增加适应性评价频次： —— 与制度管理范围相关的上级或重要相关方的要求发生重大变化。 —— 制度管理范围内发生影响较大的事故、投诉或其他紧急情况。 —— 制度管理范围内的工艺、工序、材料、人员等发生重大变化。 —— 其他经公司或业务主管部门认定需要进行适应性评价的情形。 4.2.2 公司适用法律法规和其他要求遵循情况的总体评价 4.2.2.1 质量安全环保部每年年底组织各部门（单位）对公司生产经营业务范围内的主要事务进行法律法规遵循性评价，并填写《主要生产经营业务遵循法律法规情况评价表》。 4.2.2.2 对评价为合格的，各部门（单位）应继续执行并持续改进。 4.2.2.3 对评价为不合格的，相关部门（单位）应组织制订整改措施，必要时制订目标或指标并建立相应的管理方案。 4.2.2.4 质量安全环保部负责将总体评价结果纳入年度《HSE管理体系评审报告》，具体执行《管理评审程序》。 5．相关文件 HSE/CX25-2010 《管理评审程序》 《测井公司规章制度管理实施办法》 6．受控记录 HSE/JL02-01 《适用法律法规和其他要求清单》 保存期：3年 HSE/JL02-02 《主要生产经营业务遵循法律法规情况评价表》 保存期：3年 HSE/JL02-03 《测井公司规章制度适应性评价表》 保存期：3年 HSE/JL25-04 《HSE体系管理评审报告》 保存期：3年 法律法规、其他要求与合规性评价管理程序 编写人：陈茂柯 发行版本：C 修改状态：0 审核人：李荣绪 文件编号：HSE/CX02-2010 批准人：方 健 受控状态：受控 第 页 法律法规、其他要求及合规性评价管理程序 编写人：陈茂柯 发行版本：C 修改状态：0 审核人：李荣绪 文件编号：HSE/CX02-2010 批准人：方 健 受控状态：受控 第 页 8 10