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保险专业代理机构办事指南 第一部分 行政许可事项 3 一、法人机构设立申请 3 （一）申请须知 3 （二）申请材料 4 二、分支机构设立申请 6 （一）申请须知 6 （二）申请材料 6 三、董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请 8 （一）申请须知 8 （二）申请材料 9 四、变更组织形式申请 10 （一）申请须知 10 （二）申请材料 11 五、机构解散申请 11 （一）申请须知 11 （二）申请材料 12 六、动用保证金申请 12 （一）申请须知 12 （二）申请材料 13 七、许可证有效期延续申请 13 （一）申请须知 13 （二）申请材料 14 联系方式：3865 6666 转 办公室行政许可科 15 第二部分 行政报告备案事项 16 一、机构名称变更报告 16 （一）报告须知 16 （二）报告材料 16 二、机构住所变更报告 17 （一）报告须知 17 （二）报告材料 17 三、股东变更、股权结构变更报告 17 （一）报告须知 17 （二）报告材料 18 四、撤销分支机构报告 19 （一）报告须知 19 （二）报告材料 19 五、注册资本变更报告 19 （一）报告须知 19 （二）报告材料 20 六、高管内部调任、兼任同级或下级职务以及任免职务报告 20 （一）报告须知 20 （二）报告材料 21 七、发起人、股东变更姓名或名称报告 21 （一）报告须知 21 （二）报告材料 21 八、公司章程变更报告 22 （一）报告须知 22 （二）报告材料 22 九、许可证遗失重新申领报告 22 （一）报告须知 22 （二）报告材料 23 十、其他需报告备案的事项 23 （一）高管因涉嫌经济犯罪的报告 23 （二）临时负责人任命的报告 23 （三）投保职业责任保险和缴存保证金的报告 23 联系方式：3865 6666 转 办公室行政许可科 24 3865 6666 转 中介处 24 第三部分 其他事项 25 一、指定公告报纸 25 二、非现场监管报表和审计报告 25 三、监管费 25 联系方式：3865 6666 转 中介处 26 第一部分 行政许可事项 一、法人机构设立申请 （一）申请须知 1、除中国保监会另有规定外，保险专业代理机构应当采取下列组织形式： （1）有限责任公司； （2）股份有限公司。 2、保险专业代理机构的注册资本不得少于人民币5000万元；注册资本必须为实缴货币资本。 3、保险专业代理机构的名称中应当包含“保险代理”或者“保险销售”字样，且字号不得与现有的保险中介机构相同，中国保监会另有规定除外。 4、保险专业代理机构可以经营下列保险代理业务: （）代理销售保险产品； （）代理收取保险费； （）代理相关保险业务的损失勘查和理赔； （）中国保监会批准的其他业务。 港澳台及外籍人士投资保险专业代理机构，如果股份达到或超过25%，不属上海保监局受理范围，需直接向中国保监会递交设立申请。 6、上海保监局颁发许可证后，申请人应当按照有关规定办理工商登记，领取营业执照后方可开业；自取得许可证之日起90日内，无正当理由未向工商行政管理机关办理登记的，其许可证自动失效。 7、申请相关表格可在上海保监局网站“行政许可-格式文件下载”栏目中进行下载。 （/shanghai/tabid/368/Default.aspx） 8、在提交纸质申请材料同时，务必登录保险中介监管信息系统（），进行机构申请注册，各拟设机构在取得工商部门预核准名称之前须登陆中国保监会中介监管信息系统网站“查询平台-保险专业中介机构查询”中进行名称查询（/index.jsp），拟设立的保险代理机构不得与已经中国保监会批准设立的保险中介机构重名（同一保险中介集团内机构名称可以重名）。 （二）申请材料 1、法人机构设立申请（示例1）。 2、《保险专业代理机构设立申请表》（必须由全体股东或全体发起人签署）。 3、《保险专业代理机构设立申请委托书》（同时提交受托人身份证明复印件）。 4、公司章程（必须由全体股东共同签字）。 5、股东材料：①自然人股东、发起人的身份证明复印件和简历(近三年的信用报告和公安部门出具的无犯罪记录证明)、《保险代理机构投资人基本情况登记表（自然人股东）》，非自然人股东、发起人的营业执照副本复印件、其他背景介绍资料及加盖公司公章的上年度审计报告、《保险代理机构投资人基本情况登记表（法人股东）》；②投资资金来源说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明；③投资人最近三年未受反洗钱重大行政处罚的声明。 6、依法设立的验资机构出具的验资证明，资本金入账原始凭证复印件。 7、可行性报告，包括市场情况分析、财务分析、近3年的业务发展计划等。 8、工商行政管理部门核准的企业名称预先核准通知书复印件。 9、内部管理制度，包括组织机构、业务