《金融市场与金融工具》课程大纲.doc

《金融市场与金融工具》课程大纲 本课程是以实务内容为主，相关理论为辅的课程，注重方法和实务操作的传授。整体上分为两部分：第一部分为金融市场和金融工具。介绍种类金融市场及工具，及其运行特征。最终让同学们能够地在不同的金融市场，运用恰当的金融工具进行公司理财；第二部分是金融机构。金融市场、金融工具和金融机构构成了我们日常生活的金融组织体系，所以，本课程最后，还给大家介绍了我们经常打交道的金融机构的经营特征、作用及运行过程。本部分，也将不直接承载资金转移，但为融资过程提供辅助服务的组织，如征信公司、会计师事务所等也纳入的考察的范围，但是，并不作为重点介绍。 本课程在每次课程结束后，针对下一节课将要讲授的内容，以解答问题的形式布置给同学们课下查资料，为下一次课提前做准备；课上采用讲授与讨论相结合的方式传授课程内容；在每一章课程上完之后，都有一个相关的案例，让学生们自己阅读、讨论，以让学生看到本章讲解的内容在现实中所面临的问题。但是，老师并不讲解案例。 课堂活动：每个同学写出或说出所知道的金融市场、金融工具和金融机构，以及它们的作用。 绪 言 第一节 金融工具 一、金融工具特征 二、金融工具分类 三、金融工具创新及影响 第二节 金融市场分类与市场功能 一、金融市场的分类 二、金融市场发展的基础 三、金融市场创新的影响 第三节 金融中介机构的变化 一、金融中介概念的外延扩展 二、金融中介化趋势明显并主导交易 三、金融中介机构的集中化发展 第四节 金融监管制度 一、金融监管的含义与核心 二、外部监管的补充 三、中央银行在金融监管制度中的角色 第五节 利率水平与利率结构 一、金融工具的定价基础 二、利率决定理论 三、利率与利率体系 案例：银行资产证券化产品与美国的“次贷危机” 下一章的预备：查一查商业汇票、国库券的相关资料。 第一部分 金融市场与金融工具 第一章 货币市场 第一节 货币市场概述 一、货币市场的含义 二、货币市场的基本构成 三、货币市场工具价格的影响因素 第二节 同业拆借市场 一、同业拆借市场概述 二、同业拆借市场的交易方式与动作程序 三、世界主要国家的同业拆借市场简介（略） 四、同业拆借市场的管理 五、我国的同业拆借市场 第三节 票据市场 一、票据市场概述 二、银行承兑汇票市场 三、商业票据市场 第四节 可转让大额定期存单市场 可转让大额定额概述 可转让大额定期存单的种类 可转让大额定期存单的市场构成 短期政府债券市场 短期政府债券概述 国库券的价格与利率 国库券的发行与流通 中央银行在国库券市场的活动 我国的国库券市场 第六节 回购市场 回购交易概述 国债回购的供求主体 我国的债券回购市场 案例：银基发展股票回购 下一章的预备：1、阅读《公司法》和《证券法》了解债券发行的条件、主体； 2、债券如何估价？ 第二章 债券市场 用30分钟的时间带领同学们到我校的模拟股市参观，解股票与债券交易市场。 第一节 债券概述 一、债券的含义与特点 二、债券的基本要素 三、债券的种类 第二节 债券的发行与流通 债券的发行市场 债券的流通市场 第三节 债券价值分析 债券内在价值分析 债券的到期收益率 影响债券价值的因素 债券的定价原理 第四节 债券的利率风险 久期（持续期） 凸性 案例：提康德罗加——反向浮息债券 下一章的预备：1、复习已经学过的股票知识；2、阅读《公司法》和《证券法》关于股票的相关规定；3、到证券营业部了解股票市场及其交易。 第三章 股票市场（这一部分讲股票市场的交易） 第一节 股票概述 股份制度与股份有限公司 股票的定义与特征 股票的分类 第二节 股票的价值和价格 股票的价值 股票的价格 股价平均数和股价指数 第三节 股票市场 股票发行市场与流通市场的关系 股票流通市场 下一章的预备：1、查找美国硅谷的资料；2、我国股市设立创业板的目的是什么？ 第四章 风险投资市场 第一节 风险投资市场的概述 风险投资的概念与特征 风险投资业发展概况（美国与中国） 风险投资的动作过程 风险投资的组织形式 风险投资资本的循环 风险投资与经济发展 技术创新推动力 资金放大器 风险调节器 高新技术产业的孵化器 新兴有效的投资工具 案例：风险投资与盛大网络 下一章的预备：1、什么是资产证券化？证券化的目的是什么？2、了解美国次贷危机产生的过程。 第五章 资产证券化市场 第一节 资产证券化市场概述 资产证券化的内涵 资产证券化的类型 资产证券化的经济动机 资产证券化的历史演进 资产证券化的基本操作流程 确定证券化资产并构建资产池 设立特殊目的载体 真实销售 信用增强 信用评级 证券发售 向发起人支付资产购买价款 资产池管理 证券清偿 第三节