WTO争端解决机制的证明责任分配规则研究.pdfVIP

第5期 NO．5 2014年 10月 政．丢论 ZhengFaLunCong 0ct．10．2014 【文章编号2014)05—104__09 WTO争端解决机制的证明责任分配规则研究 佟连发 (辽宁大学法学院，辽宁 沈阳l10136) 【内容摘要】GATT时期，专家组曾明确指出，“援引例外的缔约方应对其满足例外所有条件承担证明责任”，另外从 一 些专家组报告中还可以推断出“申诉方对被诉方违反GATF的事实负证明责任”。WTO成立后，“申诉方承担被 诉方违反 WTO规则的证明责任”以及 “被诉方对例外或者肯定性抗辩负证明责任”成为专家组和上诉机构分配证明 责任的一般规则。但是 “申诉方承担被诉方违反WTO规则的证明责任”有可能被滥用，例外条款的辨别也存在难 度。“主张事实的一方应提供证明”以及 “当事方应合作提供证据”作为证明责任分配的特殊规则，可以在一定程度 上解决上述一般规则的问题。 【关 键 词】世界贸易组织 争端解决机制 讧明责任分配 肯定性抗辩 【中图分类号】DF961 【文献标识码】A 证明责任就是诉讼当事方在诉讼中向法庭提供 端解决机制证明责任分配规则的研究，不仅要注意到 证据证明其主张之案件事实的责任。_l ∞证明责任 一般性的规则，还应当注意这些特殊规则在证明责任 的分配对于诉讼程序意义重大。随着 WTO争端解 分配中的作用和意义。 争端解决程妻序譬中已经到，．了无妻案任不涉2的地步， ? 一、GATF时期证明责任分配的规则 ， 几乎每个 ’ ～。 … 。。～ … ’ 专家组报告／上诉机构报告都会涉及证明责任的分配 GATI时期的专家组报告大多并无关于证明责 问题。由于DSU对证明责任分配的规定尚付之阙 任分配的论述。但是如果细细梳理，仍然可以发现专 如，专家组和上诉机构在争端解决实践中逐渐形成一 家组分配证明责任的一些规律。这主要体现在以下 套分配证明责任的 “判例法”规则。国内外学者大多 两个方面： 认为WTO证明责任分配规则可 以归纳为：申诉方承 第一 ，援引例外的缔约方对例外所规定的条件负 担被诉方违反WTO规则的证明责任 ，被诉方对例外 证明责任 。这是被 GATT时期的专家组报告明确指 或肯定性抗辩负证明责任。国内外的研究普遍认为 出的一条证明责任分配原则。在美国关税法 337条 这些规则的问题主要在于例外识别 问题上专家组和 款案中，专家组指出第 20条 (d)款是总协定的一个 上诉机构的实践存在前后不一的情况。①一些学者质 例外，因此应由援引该例外的缔约方证明该款规定的 疑专家组和上诉机构在例外区分问题上采用的 “语 条件。④在加拿大关于冰激凌和酸奶进 15限制案中， 言标准”、“重要性等级标准”和 “积极规则标准”的合 专家组认为第 11．2(c)(i)条属于 “普遍取消数量限 理性，甚至尝试引入法律经济学的方法来重新建构 制”的例外，因此应当由援引该例外的缔约方负担已 WTO的证明责任分配规则。②但是国内外的研究普遍 符合例外条款所规定条件的证明责任。⑨除了第 20 忽视了专家组和上诉机构在分配证明责任时的一些 条(d)款和第 11．2(c)(i)条，也有判例认为GATT第 特殊规则 ，如 “提出事实的一方负责证明”、“合作提 2．2(c)条和第8．1(a)项也属于证据法意义上的例外 供证据”等。而这些特殊规则⑧能够在一定程度上克 条款。不过在 GATT时期 ，判例中确认的例外条款 服证明责任分配一般原则的问题。因此 ，对WTO争 范围和数量是相当有限的。 作者简介：佟连发 (1963一)，男，辽宁北镇人，辽宁大学法学院院长、副教授，辽宁大学法律与金融研究中心研究员，研究方向为国际法。 第5期 佟连发：WTO争端解决机制的证明责任分配规则研究