浙江大华技术股份有限公司募集资金管理办法(修订).pdfVIP

浙江大华技术股份有限公司 募集资金管理办法（修订） 第一章 总则 第一条 为加强、规范募集资金的管理,提高资金使用效率和效益,根据《公 司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 中小企业板块上市公司特别规定》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》 (2008年2月第二次修订)和《浙江大华技术股份有限公司公司章程》(以下简称 “《公司章程》”)及其他法律法规和规定,结合公司实际情况,特制定本办法。 第二条 募集资金是指本公司依法定程序提出申请,经中国证券管理委员会 核准,以公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债 券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等)以及非公开发行股票向投资 者募集并用于特定用途的资金。募集的资金须经具有证券从业资格的会计师事务 所审验并出具验资报告。 第三条 公司董事应对募集资金的管理和使用勤勉尽责。在公开募集前,应根 据公司发展战略、主营业务、市场形势和国家产业政策等因素,对募集资产拟投 资项目可行性进行充分论证,明确拟募集资金金额、投资项目、进度计划、预期 收益等,并提请公司股东大会批准。 第四条 公司董事会和监事会应加强对募集资金使用情况的检查,确保资金 投向符合募集资金说明书承诺或股东大会批准的用途,检查投资项目的进度,效 果是否达到募集资金说明书预测的水平。独立董事应对公司募集资金投向及资金 的管理使用是否有利于公司和投资者利益履行必要职责。公司审计机构应关注募 集资金的存放和使用是否与公司信息披露相一致。 第二章 募集资金专户存储 第五条 募集资金应当存放于董事会决定的专项账户(以下简称“专户”)集 中管理,募集资金专户数量(包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专 户)原则上不得超过募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的个数。如公司 存在两次以上融资的,应当独立设置募集资金专户。如公司因募投项目个数过少 等原因拟增加募集资金专户数量的,事先向深圳证券交易所提交书面申请并征得 1 深圳证券交易所的同意。 第六条 公司应当在募集资金到账后1个月以内与保荐人、存放募集资金的商 业银行(以下简称“商业银行”)签订三方监管协议(以下简称“协议”)。协议至 少应当包括以下内容: 1.公司应当将募集资金集中存放于专户； 2.公司一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000万元或发行募 集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“募集资金净额”)的5%的,公司及 商业银行应当及时通知保荐人； 3.商业银行每月向公司出具银行对账单,并抄送保荐人； 4.保荐人可以随时到商业银行查询专户资料； 5 公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内 容。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的,公司 应当自协议终止之日起1个月以内与相关当事人签订新的协议,并及时报深圳证 券交易所备案后公告。 第七条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保 荐人出具对账单或通知专户大额支取情况,以及存在未配合保荐人查询与调查专 户资料情形的,公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第三章 募集资金使用 第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资 金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时,公司应当及时报告深圳 证券交易所并公告。 第九条 募投项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予 他人、委托理财等财务性投资,不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要 业务的公司。 第十条 公司不得违反股东大会决议将募集资金通过质押、委托贷款或其他 方式变相改变募集资金用途。 第十一条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性,防止募集资金被