英威腾：独立董事工作细则(2010年3月) 2010-03-09.pdfVIP

独立董事工作细则 深圳市英威腾电气股份有限公司 独立董事工作细则 （2010年3月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市英威腾电气股份有限公司(以下简称“公司”或 “本公司”)法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立 独立董事制度的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）等法律、法规、规范 性文件及《深圳市英威腾电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 的有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 董事会由9名董事组成，参照《指导意见》的要求，公司根据实际情 况，设独立董事3名，其中包括1名会计专业人士。 前款所称会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格人士。 第四条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的 情形，由此造成公司独立董事达不到《指导意见》要求的人数时，公司应按规定 补足独立董事人数。 第二章 独立董事的任职条件 第五条 公司独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。担任独立 董事应当符合下列基本条件： (一) 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； (二) 具有《指导意见》所要求的独立性； 1 独立董事工作细则 (三) 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则； (四) 具有 5 年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经 验； (五) 《公司章程》规定的其他条件。 第六条 独立董事应具有独立性，下列人员不得担任公司独立董事： (一) 在公司或者公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直 系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女 婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； (二) 直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前10 名股东中的 自然人股东及其直系亲属； (三) 在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属； (四) 最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； (五) 已在 5 家以上的上市公司担任独立董事的人员； (六) 为公司或者公司附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； (七) 中国证监会或《公司章程》规定的其他人员； 第七条 公司独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要 求，参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。 第三章 独立董事的职责和义务 第八条 公司独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当按照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，维 护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 2 独立董事工作细则 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第九条 独立董事原则上最多在5 家上市公司兼任独立董事，并确保有足够 的时间和精力有效地履行独立董事的职责，每年为公司工作的时间不应少于15 个工作日，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 除参加董事会会议外，独立董事每年应保证不少于10 天的时间，对公司