苏州固锝：董事会秘书工作细则(2011年3月) 2011-03-22.pdfVIP

苏州固锝电子股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为保证公司董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据《中 华人民共和国公司法》 （以下简称“ 《公司法》”） 、《苏州固锝电子股份有限 公司章程》（以下简称“ 《公司章程》”）以及国家现行法律、法规的相关规定， 特制定本细则。 第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公 司和董事会负责。 第二章 董事会秘书 第三条 董事会秘书的任职资格： （一）具有大学本科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上 的自然人； （二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应 用等方面的知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和 规章，能够忠诚地履行职责； （三）董事会秘书应当由公司董事或其他高级管理人员担任，但监事不得兼 任董事会秘书； （四）本公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董 事会秘书。 第四条 董事会秘书应当遵守《公司章程》 ，承担高级管理人员的有关法 律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第五条 董事会秘书应取得深圳证券交易所（以下简称“深交所”）颁发的董 事会秘书培训合格证书。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一） 《公司法》第一百四十七条规定的情形； （二）受到过中国证监会的行政处罚未满三年； （三）最近三年受到过深交所公开谴责或者三次以上通报批评； （四）公司现任监事； （五）深交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第六条 董事会秘书应当履行以下职责： （一）负责公司和相关当事人与深交所及其他证券监管机构之间的沟通和联 络，保证深交所可以随时与其取得工作联系； （二）负责处理公司信息披露事务，组织制定并执行信息披露管理制度和重 大信息的内部报告制度，促使公司和相关信息披露义务人依法履行信息披露义 务，并按照有关规定向深交所办理定期报告和临时报告的披露工作； （三）具体负责公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、保荐 人、证券服务机构、媒体之间的信息沟通，接待投资者来访，回答投资者咨询， 向投资者提供公司披露的资料； （四）按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，参加股东大会、董事会、 监事会及高级管理人员相关会议，准备和提交有关会议文件和资料； （五）负责制作会议记录并签字； （六）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促请董事、监 事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信息 泄露时及时采取补救措施，同时向深交所报告； （七）关注媒体报道、主动求证真实情况并澄清不实报道，促请董事会及时 回复深交所所有问询； （八）负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理 人员持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等； （九）协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、 规章、上市规则、深交所其他规定和《公司章程》 ，以及上市协议中关于其法 律责任的内容，并组织定期培训； （十）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规、 规章、本细则、深交所其他规定或者《公司章程》及本细则时，应当提醒与会董 事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董事 会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录，同时向深交所报告； （十一）协助董事会下属战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考 核委员会的相关工作； （十二）深交所要求履行的其他职责。 第七条 董事兼任董事会秘书的，如果某一行为需董事、董事会秘书分别作 出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第八条 董事会秘书必须经深交所组织的专业培训和资格考核并取得合格 证书，由公司董事长提名、董事会聘任，报深交所备案并公告。 第九条 公司在股票上市后三个月内或原任董事会秘书离职后三个月内应 当正