九鼎投资_股票发行方案.pdfVIP

北京同创九鼎投资管理股份有限公司 股票发行方案 公告编号：2015-036 证券代码：430719 证券简称：九鼎投资 主办券商：西部证券 北京同创九鼎投资管理股份有限公司 Beijing Tongchuang jiuding Investment Management Co.,Ltd 股票发行方案 主办券商 西部证券股份有限公司 二零一五年五月 1 北京同创九鼎投资管理股份有限公司 股票发行方案 声 明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律 责任。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责， 由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。本方案是公司董事会对本次定向 发行股票的说明，任何与之相反的声明均属不实陈述。本方案所述事项并不代表 审批机关对于本次定向发行股票相关事项的实质性判断、确认、批准或核准，本 方案所述本次定向发行股票相关事项的生效和完成尚待取得有关审批机关的批 准或核准。 2 北京同创九鼎投资管理股份有限公司 股票发行方案 目 录 一、 公司基本信息5 二、 发行计划5 （一）发行目的5 （二）发行对象范围及现有股东的优先认购安排5 （三）发行价格和定价原则6 （四）股票发行数量及募集资金总额6 （五）本次发行的限售安排及发行对象自愿锁定承诺6 （六）本次股票发行前滚存未分配利润的处置7 （七）公司除息除权、分红派息及转增股本情况7 （八）募集资金用途7 （九）本次股票发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项7 （十）本次股票发行涉及主管部门审批、核准或备案事项7 （十一）其他8 三、 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析8 （一）本次发行对九鼎投资经营管理的影响8 （二）公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联 交易及同业竞争等变化情况8 （三）本次发行对其他股东权益的影响9 （四）本次定向发行相关特有风险9 四、 其他需要披露的重大事项9 五、 本次股票发行相关机构信息9 （一）主办券商9 （二）律师事务所 10 （三）会计师事务所 10 六、 全体董事、监事、高级管理人员声明 11 3 北京同创九鼎投资管理股份有限公司 股票发行方案 释 义 在本说明书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：