科伦药业：投资者关系管理制度2010-10-26.pdfVIP

四川科伦药业股份有限公司 投资者关系管理制度 （2008年5月16 日经公司2007年年度股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步加强四川科伦药业股份有限公司（以下简称“本公司” ）与 投资者和潜在投资者（以下统称“投资者” ）之间的信息沟通，增进投资者对本公 司的了解和认同，提升本公司投资价值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《关于推动上市公司加强投资者 关系管理工作的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《四川科伦药业股份有 限公司章程》及其他有关法律、法规和规定，结合本公司实际情况，特制定本制 度。 第二章 投资者关系管理的目的、原则与对象 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。 第三条 投资者关系管理的目的： 1、通过充分的信息披露加强与投资者的沟通, 促进投资者对公司的了解和 认同； 2、形成尊重投资者的企业文化； 3、促进公司诚信自律、规范运作； 4 、提高公司透明度，改善公司治理结构； 5、最终实现公司价值和投资者利益最大化。 第四条 投资者关系管理的基本原则： 1、信息披露合法合规的原则； 2、充分披露信息的原则； 3、平等对待所有投资者的原则； 4 、高效率、低成本的原则。 第五条 投资者关系管理的工作对象： 1 1、投资者（包括在册投资者和潜在投资者）； 2、证券分析师； 3、财经媒体及行业媒体等传播媒介； 4 、证券监管部门等相关政府机构； 5、其它相关个人和机构。 第三章 投资者关系管理的内容、职责与方式 第六条 公司投资者关系管理的主要内容包括： 1、公司的发展战略； 2、公司的经营、管理、财务及运营过程中的其他信息； 3、股东大会决议、董事会决议等信息； 4 、投资者关心的与公司相关的其他信息。 第七条 董事会秘书为公司投资者关系管理负责人。公司董事会办公室是公 司投资者关系管理职能部门，负责公司投资者关系管理日常事务。 第八条 公司董事会办公室相关工作人员可以列席公司战略研讨会、经营例 会、资金营运分析会、预算编制会等重要会议，可向各有关部门问询有关情况并 要求其提供相关书面材料。 第九条 公司董事会办公室履行的投资者关系管理职责主要包括： 1、制定投资者关系管理制度。根据相关法律法规，制定公司有关投资者关 系管理的制度，规范公司投资者关系活动。 2、制定投资者关系活动的计划与目标。根据投资者关系活动的现状，结合 公司经营发展计划，确定投资者关系活动的目标，并制定有关投资者关系活动计 划，包括投资者关系分析与研究、信息披露与沟通、会议筹备、公司推介、媒体 合作等活动计划的制定。 3、投资者关系分析与研究工作。分析研究监管部门的相关政策、法规，全 面理解和正确把握政策法规精神；对投资者行为进行统计分析，掌握投资者动向； 深入研究宏观经济及金融业发展动向、货币及金融监管政策变化以及资本市场发 展变化；参与制定公司发展战略；定期或不定期撰写反映公司投资者关系状况的 研究报告，供董事会决策参考。 4 、会议筹备。负责筹备股东大会、临时股东大会、董事会会议。 2 5、信息披露。参与编制年报、半年报和季报并及时披露，以及其它临时性 公告的披露。 6、与投资者沟通。根据公司经营发展情况及投资关系活动计划，组织分析 师会议、业绩说明会、路演等活动，与投资者进行沟通，并将投资者对公司的评 价和期望及时反馈到公司董事会及其它决策部门。 7、接待投资者。接待投资者来访，并与机构投资者、证券分析师及中小投 资者保持经常沟通，提高投资者对公司的关注度。 8、公共关系。建立并维护与监管部门、行业协会、交易所、证券登记结算 公司等良好的公共关系。 9、