ST中润：内部控制自我评估报告2010-03-23.pdfVIP

山东中润投资控股集团股份有限公司 内部控制自我评估报告 山东中润投资控股集团股份有限公司 内部控制自我评估报告 按照财政部、证监会等部门发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市 公司内部控制指引》等有关规定，为了规范运作、控制经营风险，结合公司所处行业及企业 自身的经营特点，公司建立了一套较为健全的内部控制制度。在公司全体员工的共同努力下， 公司的内部控制得到了进一步的完善与提升，确保了公司经营活动的正常、有序开展。 2009年度公司以《企业内部控制基本规范》为指导，对公司的内控体系进行了核查与梳 理，进行了系统的自我评估。 一、内部环境： 1、公司治理 公司根据《公司法》、《证券法》以及中国证监会、深圳证券交易所发布的有关上市公 司治理的规范性文件要求，进一步深化公司法人治理活动，完善法人治理结构，加强信息披 露工作，规范公司运作。 建立了股东大会、董事会、监事会的议事规则，确保三会的规范运作，制定了总经理工 作细则，并完善了董事会领导下的经营管理领导班子，划定职责权限，相互配合、相互协调 并相互制衡。根据开发经营及管理需求完善了各业务环节的指导规范，以发现风险、防范风 险，最大限度的减少失误，提高工作效率。 公司在业务、人员、财务、资产、机构等方面与控股股东全面分开，保证了公司具有独 立完整的业务拓展及自主经营能力。 公司制订了《内幕信息知情人管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、 《外部信息使用人管理制度》，指定专人负责信息披露、接待股东咨询及机构调研，做到真 实、准确、完整、及时地披露信息，本着公开、公平、公正的原则做好保密工作，确保所有 股东平等获得信息。 2、机构设置 董事会负责公司内部控制制度的建立健全和有效实施。董事会下设审计委员会，审计委 员会负责审查企业内部控制活动，协调内部控制审计及其他相关事宜等。 监事会对建立内部控制制度及实施情况进行监督。 公司制定了《内部审计工作规定》，加强对本公司及所属单位的审计管理和监督。公司 设立了审计部，向审计委员会负责，接受审计委员会的工作指导与监督。审计部配备了专业 审计人员，负责对公司各职能部门及子公司的经营管理活动进行审计检查及监督，对内部控 制制度的建立及执行情况提出评价和建议。对在审计过程中发现的问题及时处理，审计委员 会也可要求审计部随时向其进行工作汇报。同时，审计部对公司董事、监事及高管人员进行 - 1 - 山东中润投资控股集团股份有限公司 内部控制自我评估报告 监督。董事会每年审核公司内部控制的自我评估报告，并提出健全和完善的建议。 公司明确了各高级管理人员的职责，并建立了与经营规模相适应的组织机构，科学地划 分了投资管理、商业管理、企业运营管理、人力资源管理、财务管理等各职能部门的责任权 限，并通过相互的支持及配合，形成相互制衡机制，确保公司持续、健康地发展。 3、人力资源 完善的管理制度是公司稳定的基础，合理顺畅的流程体系是有效执行及落实各项内控制 度的保证，而高素质的员工队伍是公司持续发展的根本。2009年，公司人员从专业结构来看， 技术性人员占到公司员工总人数的40%；从教育程度来看，专科以上员工占到管理人员总数 的95%以上。为持续优化公司人力资源的配置，公司不断完善人才招聘、培训、考核、激励 等制度，制订了各个环节的工作管理细则，进一步明析了各级岗位职责，形成了有效的绩效 考核与激励机制，优化了业务操作及管理流程，完善了目标考核机制，并根据年度计划目标 及月度分解目标的完成情况，对管理层进行考核评定，并根据年终考评结果对公司高级管理 人员实施奖惩。公司通过各个环节，不断提升人力资源对企业战略发展的支撑能力。 4、企业文化 公司注重加强企业文化建设，将文化融入《员工手册》予以制度化、规范化，规范员 工行为，倡导“诚信经营、务实创新、专业协作、专业协作、勇于责任、价值体现”的企业 精神，追求“