国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则.pdfVIP

国泰基金管理有限公司 开放式基金业务规则 1 目 录 第一章 总 则 3 第二章 基金账户开立 4 第三章 基金账户卡 5 第四章 挂失、补办及解挂 5 第五章 基金账户信息 6 第六章 基金账户的销户 6 第七章 基金账户对帐单 6 第八章 查 询 6 第九章 基金认购 7 第十章 基金申购 7 第十一章 基金赎回 8 第十二章 基金分红 8 第十三章 基金转托管 9 第十四章 基金转换与定期定额 9 第十五章 非交易过户 10 第十六章 司法执行 12 第十七章 后端申购收费 12 第十八章 资金结算 13 第十九章 解散与合并 13 第二十章 规则注释 14 第二十一章 附 则 14 附件一、差 错 处 理 规 则 15 2 第一章 总 则 第一条 为了规范开放式基金交易和基金帐户的管理，国泰基金管理有限公 司 （以下简称 “本公司”）根据国家有关法律法规，特制定 “国泰基 金管理有限公司开放式基金业务规则”（以下简称“本规则”）。 第二条 除特别说明外,本规则适用于国泰基金管理有限公司所管理的所有 开放式基金(以下简称“国泰开放式基金”), 本公司管理的封闭式 基金不适用本规则。 第三条 国泰开放式基金各方当事人：基金管理人、基金注册与过户登记人、 基金托管人、基金销售机构、基金投资者均应遵守本业务规则。 第四条 本规则所称基金注册及过户登记人为国泰基金管理有限公司。销售 机构指基金管理人及销售代理人。 第五条 注册与过户登记业务指开放式基金登记、存管、清算和交收业务， 具体内容包括投资者基金账户管理、基金单位注册与过户登记、清 算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金持有人名册等。 第六条 开放式基金业务指开放式基金的认购、申购、赎回、转托管、基金 转换、定期定额、非交易过户和基金分红等业务类型。基金账户管 理指基金账户的开立，基金账户卡的挂失补办及解挂，变更基金账 户信息资料，注销基金账户，基金账户冻结及解冻等业务类型。 第七条 T 日指指销售机构在规定时间受理投资者申购赎回或其他 业务申请的日期。 第八条 除认购申请和已确认的业务不允撤消外，其他业务申请可以在申请 当日规定的销售时间内进行撤消。 第九条 投资者 T 日在销售机构提出业务申请，销售机构按有关规定审核无 3