内部控制规范实施年度工作汇报【荐】.pdfVIP

黑龙江交通发展股份有限公司 内部控制规范实施年度工作汇报 二〇一三年一月 1 目 录 摘 要 3 一、 项目目标 3 二、 内部控制建设整体方案4 三、 完成工作成果汇报 6 附表: 龙江交通内控体系框架 8 2 摘 要 根据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等五部委2010 年 4 月 15 日联合发布的《关于印发企业内部控制配套指引的通 知》（财会„2010‟11 号），《企业内部控制基本规范》及其配套 指引将自 2012 年 1 月 1 日起在上海证券交易所、深圳证券交易所 主板上市公司施行。黑龙江交通发展股份有限公司 （以下简称“龙 江交通”或“公司”）需要按照财政部等五部委联合颁布的《内部 控制基本规范》以及配套的应用指引、评价指引的要求，对公司的 内部控制进行诊断，识别存在的内部控制缺陷，建立和完善内部控 制体系，并对公司内部控制的有效性进行自我评价，披露年度自我 评价报告，同时聘请会计师事务所对其财务报告内部控制的有效性 进行审计，出具审计报告。 为确保按照要求完成此项工作，公司决定以项目运作的方式开 展内控体系的建设工作，并邀请德勤华永会计师事务所提供技术协 助。 一、项目目标 按照财政部等五部委联合颁布的《企业内部控制基本规范》及 其应用指引、评价指引的要求，进行内部控制规范实施工作，建立 3 公司内部控制体系，并进行内部控制评价，编制内部控制评价报 告。 二、内部控制建设整体方案 本次项目将分为三个阶段开展工作，各工作阶段的工作内容、 完成情况及时间安排如下： 工作阶段 工作内容 工作完成情况 时间安排 1、成立项目小组，确定 已完成 工作机制 2、完善实施计划，包括 2012.4.2- 时间进度安排、人员 已完成 2012.5.12 安排、成果提交时间 等 3、设计各阶段工作模板 已完成 第一阶 4、召开启动会，开展内 段： 内部控制 部控制体系建设知识 已完成 2012.5.15 建设阶段 培训 5、确立统一的内控流程 已完成 框架 完成了对8 位 6、公司管理层、各部门 2012.5.16- 高管、11 个部 负责人、子分公司负 2012.5.29 门、下属7 家 责人以及子分公司主 子分公司29 位