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证券从业资格考试大纲（2012年版）：证券投资基金 　　目的与要求 　　本部分内容包括证券投资基金的概述；证券投资基金的类型；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用与会计核算；基金的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管；投资组合理论及其运用；资产配置管理；股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等。 　　通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规则的基本要求。 　　第一章 　　证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场的运作与参与主体。 　　掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况。 　　掌握封闭式基金与开放式基金的概念及区别。 　　了解基金业在金融体系中的地位与作用。 　　第二章 　　基金的类型了解证券投资基金分类的意义；掌握各类基金的基本特征及其区别。 　　了解股票基金在投资组合中的作用；掌握股票基金与股票的区别；熟悉股票基金的分类；了解股票基金的投资风险；掌握股票基金的分析方法。 　　了解债券基金在投资组合中的作用；掌握债券基金与债券的区别；熟悉债券基金的类型；了解债券基金的投资风险；掌握债券基金的分析方法。 　　了解货币市场基金在投资组合中的作用；了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象；了解货币市场基金的投资风险；掌握货币市场基金的分析方法。 　　了解混合基金在投资组合中的作用；了解混合基金的类型；了解混合基金的投资风险。 　　了解保本基金的特点；掌握保本基金的保本策略；了解保本基金的类型；了解保本基金的投资风险；掌握保本基金的分析方法。 　　掌握ETF的特点、套利原理；了解ETF的类型；了解ETF的投资风险及其分析方法。 　　了解QDII基金在投资组合中的作用；了解QDII的投资对象；了解QDII基金的投资风险。 　　掌握分级基金的特点；了解分级基金类型；了解分级基金的风险。 　　了解基金评价的概念与目的；了解基金评价的三个角度；了解基金评级方法；掌握基金评级的运用；掌握基金评级的局限性；掌握基金评价业务原则；掌握基金评价禁止性规定。 　　第三章 　　基金的募集、交易与登记了解基金的募集程序；熟悉基金合同生效的条件；掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式；掌握开放式基金认购份额的计算；掌握封闭式基金的认购；ETF与LOF份额的认购；QDII基金份额的认购；分级基金份额的认购。 　　了解封闭式基金上市交易条件、交易规则；熟悉封闭式基金的交易费用；掌握封闭式基金折（溢）价率的计算。 　　掌握开放式基金申购、赎回的概念及开放式基金申购与认购的区别；掌握开放式基金申购、赎回的原则；熟悉开放式基金申购、赎回的费用；掌握开放式基金申购份额、赎回金额的计算方法；了解开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付；了解巨额赎回的认定与处理方式。 　　掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。 　　熟悉ETF份额的变更登记、ETF份额的认购方式、份额折算的方法；掌握ETF份额的交易规则；掌握ETF份额的申购和赎回的原则；熟悉ETF份额申购、赎回清单与内容。 　　了解LOF份额上市的交易条件；掌握LOF份额的交易规则；了解LOF份额场外申购赎回与场内申购赎回的概念；掌握LOF份额转托管的概念。 　　掌握QDII基金申购赎回与一般开放式基金申购赎回的区别。 　　了解分级基金上市交易的特点；了解分级基金的申购、赎回的特点；了解分级基金份额转托管的概念。 　　掌握开放式基金份额的登记的概念；了解开放式基金登记机构及其职责；熟悉基金登记的流程；了解基金份额申购（认购）、赎回资金清算流程。 　　第四章 　　基金管理人熟悉基金管理公司的市场准入规定；熟悉基金管理人的职责和作用；了解基金管理公司的主要业务；了解基金管理公司的业务特点。 　　熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。 　　了解基金管理公司的投资决策机构；熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。 　　了解开展特定客户资产管理业务的准入条件；掌握特定客户资产管理产品的设立条件；熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。 　　了解基金管理公司治理结构的总体要求；掌握基金管理公司治理结构的基本原则；了解独立董事制度和督察长制度；掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。 　　第五章 　　基金托管人熟悉基金资产托管业务；熟悉基金托管人在基金运作中的作用；了解基金托管人的市场准入规