奥克股份：独立董事2010年度述职报告(高凤元) 2011-02-28.pdfVIP

辽宁奥克化学股份有限公司 独立董事2010 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严 格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规、规章 指引及 《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定和要求，忠实勤勉地履行 职责，积极出席参加公司组织的相关会议，认真地审议董事会的各项议案，并对 相关事项发表独立意见，切实地维护了公司的整体利益和全体股东特别是中小股 东的合法权益。现将本人2010 年度履职情况汇报如下： 一、出席会议情况 2010 年度，本人积极参加公司组织召开的董事会和股东大会，本着认真负 责的态度，谨慎地审阅会议资料，积极参与议题的讨论并发表合理的建议，为董 事会决策建言献策，发挥了独立董事的积极作用。 2010 年度，公司召开董事会会议11 次，股东大会5 次，本人按时亲自出席 了全部会议，并监督公司董事会会议、股东大会召开、召集与表决程序，关注重 大事项的审批情况，针对董事会的各项议案均投了赞成票，无反对票和弃权票。 二、发表独立意见的情况 2010 年度，本人就公司相关事项发表了独立意见的情况如下： 1、2010 年 1 月 11 日，在公司第一届董事会第二十五次会议上，针对 《关 于收购广东奥克化学有限公司全部股权的议案》、《关于购买辽阳奥克化学有限公 司部分存货及固定资产的议案》、《关于变更会计师事务所的议案》发表了独立意 见。 1 2、2010 年4 月 10 日，在公司第一届董事会第二十七次会议上，针对《关 于预计公司2010 年度关联交易的议案》、《关于公司续聘2010 年度审计机构及其 报酬支付的议案》发表了独立意见。 3、2010 年 5 月21 日，在公司第一届董事会第二十九次会议上，针对《关 于使用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案》发表了独立意 见。 4、2010 年6 月30 日，在公司第一届董事会第三十次会议上，针对 《关于 公司董事会换届选举暨第二届董事会董事候选人提名的议案》发表了独立意见。 5、2010 年 7 月 18 日，在公司第二届董事会第一次会议上，针对 《关于聘 任公司高级管理人员的议案》发表了独立意见。 6、2010 年7 月27 日，对公司的2010 年半年度报告、关联方资金占用和对 外担保情况进行了认真核查，并发表了《关于公司关联方资金占用和对外担保情 况的专项说明及独立意见》。 7、2010 年 11 月7 日，在公司第二届董事会第四次会议上，针对 《关于使 用部分超募资金与锦州阳光能源有限公司合作投资 500 兆瓦太阳能电池用多晶 硅片项目的议案》、《关于委托中国工商银行股份有限公司辽阳分行向南京扬子奥 克化学有限公司贷款的议案》发表了独立意见。 8、2010 年11 月24 日，在公司第二届董事会第五次会议上，针对 《关于使 用部分超募资金对全资子公司扬州奥克化学销售有限公司增资的议案》发表了独 立意见。 三、专业委员会的工作情况 作为审计委员会主任委员，本人按时参加会议，对公司的内部审计报告进行 审议，对内部控制的建立健全和实施情况实施监督，对定期报告的相关事项进行 了认真审阅。在年度报告的编制过程中，积极听取公司管理层对公司经营情况及 重大事项的汇报，与审计机构的会计师进行沟通协调，确定审计工作计划安排， 2 关注审计工作的即时进展情况。认真地审阅相关的文件资料，就审计工作中遇到 的问题与会计师进行及时有效的沟通，忠实勤勉地履行了独立董事的职责， 充 分发挥了独立董事的监督作用。 同时，本人作为战略委员会和提名委员会的委员，积极参与相关日常工作， 针对公司的战略规划、重大投资等事项积极发表建议，对公司任命董事、聘任高 管等事项进行提名和监督，审核获选人的任职资格和条件，积极推动了公司持续 快速的发展和核心团队的建设。 四、对公司现场调查的情况 2010 年度，本人多次对公司进行现场调查，深入了解公司