奥维通信：董事会内部控制自我评价报告 2010-04-09.pdfVIP

奥维通信股份有限公司 董事会内部控制自我评价报告 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法 律、法规和规章制度的要求及《企业内部控制基本规范》、深圳证券交易所《中 小企业板上市公司内部审计工作指引》，公司董事会审计委员会对公司2009 年度 内部控制及运行情况进行了全面检查，对公司内部控制情况进行了评价并出具此 报告。 一、公司情况简介 奥维通信股份有限公司于2000 年12 月在沈阳成立，是一家专业从事微波射 频产品及无线通信网络覆盖系统开发、生产、销售并提供相应服务的国家重点高 新技术企业，是国内外通信运营商无线网络覆盖设备专业供应商及服务商。 2008 年4 月经中国证券监督管理委员会《关于核准奥维通信股份有限公司首 次公开发行股票的批复》（证监许可[2008]510 号）核准，公司向社会公众发行 人民币普通股2,700 万股，并与2008 年5 月12 日在深圳证券交易所正式挂盘上 市，成为沈阳市首家在深圳中小企业板上市的企业。公司专业为通信运营商开发 生产GSM/CDMA/PHS/WCDMA/TD-SCDMA/CDMA2000 同频、移频直放站、光 纤传输直放站、基站放大器、干线放大器、无源微波器件、天线、专业软件及网 管监控等产品，并以稳定的产品性能、专业的系统设计、优秀的工程质量和完善 的售后服务赢得了全国各地运营商的广泛赞誉。 二、公司建立内部控制实现的目标及遵循的原则 （一）公司建立内部控制实现的目标 逐步建立和完善符合公司管理要求的内部组织结构，形成决策、执行和监督 机制，提高公司经营效率和效果，保证公司经营管理目标及公司发展战略的实现； 逐步建立各项内部控制制度，保护公司资产的安全、完整；确保国家有关法律法 规、规章制度的贯彻执行；确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 1 （二）公司建立内部控制遵循的原则 1．内部控制的全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖 公司及其子公司和外围企业的各种业务和事项，必须是全面的公司内部控制。 2 ．内部控制的重要性原则。公司内部控制应在全面控制的基础上，关注公司 重要业务事项和高风险领域进行重点控制、全面控制。 3 ．内部控制的制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、 业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4 ．内部控制的适应性原则。内部控制应与公司战略、经营规模、业务范围、 竞争状况和风险水平等相适应，并随着公司经营情况和外界环境的变化及时加以 调整。 5 ．内部控制的成本效益原则。公司内部控制以公司持续发展和永续经营为目 标，应当权衡实施成本与预期效益，以适当成本实现企业有效内部控制。 三、公司内部控制体系 （一）内部环境 内控环境是其他控制要素的基础，公司非常注重员工的诚信和道德价值观的 建设及对员工的胜任能力的评估。上市后公司的业务与规模均得到了重大的发展， 因而组织架构也发生了一些调整与变更。目前公司已建立起比较完善的组织架构， 从而确保内部控制的高效与有效性。管理层的经营理念和经营风格向更成熟的方 向转变。管理层授权和职责分工、人力资源政策和措施按照现代企业的内控管理 理念逐步得以实施。 1．公司治理结构 股东大会是公司的最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督。 董事会是公司的决策机构，向股东大会负责，按《公司法》、《证券法》、 《上市公司治理准则》和政府各有关监管机构颁发的相关规定赋予的职责和程序， 对公司经营活动中的重大决策进行审议并做出决定，或提交股东大会，同时根据 有关信息披露要求，及时对管理层提交的资产损失估计和核销等建议做出决议。 董事会下设董事会秘书负责处理包含投资者关系维护、对外信息披露等在内的董 事会日常事务。董事会按照职能分别设立了三个下辖专业委员会：审计委员会、 2 提名委员会、薪酬与考核委员会。 监事会是公司的监督机构。负责对公司董事、经理的行为及公司的财务进行 监督。 公司的具体生产经营活动是经董事会授权在总经理的领导、指挥、协调、监 督下，由总经理委派各分管副总经理及