常柴股份有限公司内部控制自我评价报告【荐】.pdfVIP

股票简称：苏常柴A 、苏常柴B 股票代码：000570、200570 公告编号：2010-006 常柴股份有限公司 内部控制自我评价报告 根据中国证监会、财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本 规范》深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和 规章制度的要求，董事会对目前公司的内部控制及运行情况进行了全面 检查，现将公司2009 年度内部控制的有效性自我评价如下： 一、综述 （一）公司内部控制的组织架构 1 、股东大会是公司的权力机构，行使下列职权：决定公司的经营 方针和投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有 关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会报告、监事会报告、年度财 务预算方案和决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或 者减少注册资本作出决议等。公司已经制定 《股东大会议事规则》，能 够确保所有股东特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分 行使自己的权利。 2 、董事会是公司的常设决策机构，对股东大会负责，行使下列职 权：执行股东大会决议；制订年度财务预算方案和决算方案、利润分配 方案和弥补亏损方案；提名董事候选人；聘任或解聘高管；制订公司基 本管理制度等。公司董事会下设两个专门委员会—审计委员会和薪酬与 考核委员会。公司三名独立董事，均担任了上述两个专业委员会的成员， 在专门委员会中占多数并担任主任委员。公司已经制定《董事会议事规 则》、《审计委员会工作细则》和《薪酬与考核委员会工作细则》。 3 、监事会是公司的监督机构，其中的股东代表监事由股东大会选 举，职工代表监事由职工代表大会选举。监事会由股东大会授权，负责 保障股东权益、公司利益、员工合法权益不受侵犯，负责监督公司合法 运作，负责监督公司董事、高级管理人员的行为，对各子公司的财务状 况进行监督及检查，并向股东大会负责并报告工作。公司已经制定《监 事会议事规则》。 4 、公司管理层是公司的执行机构，负责公司的日常生产经营管理 工作，由董事会聘任。公司内部各事业部、职能部门和控股子公司在生 产经营活动各环节实施具体生产经营业务。公司下设办公室、财务部、 政治部、投资发展部、企业管理部、人力资源部、生产部、采购部、销 售公司、市场部、海外事业部、总师办、技术中心、质量保证部、铸造 分厂、机加工分厂、单缸机分厂、多缸机分厂等职能部门。 （二）公司内部控制制度建设情况 公司自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法 规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，提高 公司运营透明度，全面提升公司治理水平。认真修订和完善了《公司章 程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》、《独立董事工作制度》、《投资者关系管理制度》、《接待和推 广工作制度》、《信息披露事务管理制度》、《财务会计制度》、《关 联交易制度》、《对外担保管理制度》、《审计委员会工作细则》、《薪 酬与考核委员会工作细则》、《董事、监事、高级管理人员持股管理制 度》等规范性文件。 公司已建立了较为完善和健全的内部管理制度，涵盖经营环节的各 个方面。 （三）公司内部审计部门的设立，人员配备及工作情况 公司设立了企业管理部作为内部审计部门，负责执行内部控制的监 督和检查，独立行使审计监督职权。内部审计人员均要求具备会计等专 业知识，保证公司内部审计工作的有效运行。在公司董事会的监督与指 导下，公司内部审计、督查工作，采取定期与不定期检查方式，对公司 和子公司财务、重大项目、生产经营活动等进行审计、核查，并对公司 内部管理体系以及子公司内部控制制度的情况进行监督检查。 （四）2009 年公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作 及成效 根据江苏证监局《关于组织开展2009 年上市公司治理深化整改工 作的通知》（苏证监公司字[2009]318 号）的有关要求，我公司开展了 进一步加强公司治理专项活动。根据中国证监会公告[2008]27 号文及江 苏证监局苏证监公司字〔2008 〕325 号《关于进一步规范上市公司与大 股东及其他关联方资金往来的通知》的有关要求，经2009 年5 月14 日 召开的2008 年度股东大会审议通过，公司对章程中“ 占用即冻结”机制 的具体实施程序进行了修改，并于2