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湖北金环 2009内部控制自我评价报告 湖北金环股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告 根据中国证监会、财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交 易所《上市公司内部控制指引》有关建立现代企业制度的要求，结合《公司章程》、《公司 内部控制制度》等相关规章制度要求，湖北金环股份有限公司（以下简称“公司” ）对公司内 部控制制度的建立健全，重点控制活动及内部控制有效运行情况进行了自查和评估，现将公 司在 2009 年公司内部控制的健全性和有效性评估如下： 一、公司内部控制综述 1、公司自成立以来，按照《公司法》、《证券法》以及证券监管机构的有关法规规定， 逐步完善公司法人治理结构，规范公司运作，股东大会、董事会、监事会和公司总裁班子分 别按其职责行使决策权、执行权、监督权和管理权，形成各司其职，各尽其职，相互协调、 相互制衡的法人治理结构。股东大会享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使公 司经营方针、投资、筹资、利润分配等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，依法行 使企业的经营决策权。公司董事会建立了战略、审计、提名、薪酬与考核四个专业委员会， 提高董事会运作效率。董事会9名董事中，有3名独立董事，分别担任三个专业委员会的召集 人，以利于独立董事更好的发挥作用。监事会是公司的监督机构，对股东大会负责。对公司 财务状况，依法运作情况，董事会执行股东大会决议情况，高层人员执行公司职务时有无违 法违规情况进行监督检查，并就公司重要事项发表独立意见。总裁班子负责实施股东大会、 董事会决议事项，负责企业日常经营管理工作，保证公司的正常运转。公司机构的设置及职 能的分工基本符合内部控制的要求（组织机构图附后）。 2、公司严格执行《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》等一系列制度，为公司内部控制制度的正常运行提供了良好基础和保障。此 外公司还制定了详细的《管理制度汇编》等，建立了较为完善、健全、有效的内部控制制度 体系。上述各项制度建立之后得到了有效的贯彻执行，对公司的生产经营起到了监督、控制 和指导作用。 3、公司设立了专门的审计部，负责公司内部审计工作。为保障内部审计的独立性，充 分发挥内部审计的监督职能，公司常务副总裁兼任部门负责人，配有专门审计人员三人，其 职责包括对公司财务管理制度和会计核算制度的执行进行审查；对公司及控股子公司财务收 支和经济效益进行审查；组织实施对公司各职能部门、生产厂、控股子公司的定期、专项审 计，提交审计报告；对公司销售部门、供应部门及生产厂的成本费用及效益情况等进行分析、 共5 页第1 页 湖北金环 2009内部控制自我评价报告 评价；对公司工程项目进行预算审核、期间审查和决算审计；对公司及控股子公司的对外经 济合同进行审核等。对审计检查过程中发现的问题，向总裁及董事会、监事会报告，并提出 改进建议，督促相关部门及时整改，确保内控制度的有效实施。 4、公司内部控制自我评价结论 公司董事会认为：报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易 所上市公司内部控制指引》等法律法规的要求，遵循公司内部控制的基本原则，结合公司自 身生产经营实际情况，建立了比较完善的内部控制制度，并得到有效地贯彻执行，内控制度 具有合法性、合理性和有效性。公司内部控制活动能够对公司各项业务的健康运行及公司经 营风险的控制提供保证，具有较为科学合理的决策、执行和监督机制，有效地控制了公司内 外部风险，保证了公司长期、稳定、规范、健康地发展。 二、公司内部控制重点活动 （一）公司控股子公司控制结构及持股比例表 湖北金环股份有限公司 99% 湖北金环房地产开发有限公司 （二）公