郑州商品交易所违规处理办法.pdfVIP

郑州商品交易所违规处理办法 （郑州商品交易所第五届理事会：2008 年1 月7 日审议通过，自2008 年1 月15 日起施行；2009 年3 月28 日修订，自2009 年4 月20 日起施行；2012 年8 月 14 日修订，自2012 年9 月3 日起施行） 第一章 总 则 第一条 为加强期货市场管理，规范期货交易行为，保障期货市 场参与者的合法权益，根据《郑州商品交易所章程》、《郑州商品交易 所交易规则》的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称违规行为是指会员、客户、交割仓库（交割 厂库）及期货市场其他参与者违反郑州商品交易所（以下简称交易所） 章程、交易规则及其他有关规定的行为。 第三条 交易所根据公平、公正的原则,以事实为依据,对违规行 为进行调查、认定和纪律处分。 违规行为构成犯罪的，移交司法机关，依法追究刑事责任。 第四条 会员、客户、交割仓库及期货市场其他参与者违规行为 已受到中国证监会处罚的，交易所在决定纪律处分时可免除或减轻纪 律处分。 第五条 从事交易所期货交易相关业务活动适用本办法。 第二章 稽 查 第六条 稽查是指交易所根据交易所的各项规章制度，对会员、客 户、交割仓库及期货市场其他参与者的业务活动进行的监督和检查。 稽查包括日常稽查和立案调查。 1 第七条 交易所履行监管职责时，可行使下列职权： （一）查阅、复制与期货交易有关的信息、资料； （二）对会员、客户、交割仓库等单位和人员进行调查、取证； （三）要求会员、客户、交割仓库等被调查者申报、陈述、解释、 说明有关情况； （四）制止、纠正、处理违规行为； （五）交易所履行监管职责所必须的其他职权。 第八条 会员、客户、交割仓库及期货市场其他参与者应自觉接 受交易所的监督。 第九条 交易所设立投诉、举报电话。投诉、举报人应身份真实、 明确；投诉、举报人不愿公开其身份的，交易所为其保密。 第十条 对日常稽查工作中发现的、投诉举报的、期货监管部门 和司法机关等单位移交的或其他途径获得的线索进行审查后，认为有 违规行为发生的，交易所应予以立案调查。 第十一条 对已立案的期货违规案件，交易所应指定专人负责调 查。 调查取证应当由两名以上调查人员参加，并出示本人工作证或交 易所的证明文件。 第十二条 调查人员认为自己与本案有利害关系或者其他可能 影响案件公正处理的，应当申请回避。 被调查人员认为调查人员与本案有关、可能影响公正办案的，有 权申请有关人员回避。 交易所认为调查人员应当回避的，指令其回避。 — 2 — 调查人员的回避由交易所主办部门负责人决定。主办部门负责人 的回避由交易所总经理决定。 第十三条 证据包括书证、物证、当事人陈述、证人证言、调查 笔录、鉴定结论、视听材料、电子记录等能够证明案件真实情况的一 切材料。 证据应当调查核实才能作为定案的根据。 第十四条 询问被调查人应当制作调查笔录。调查笔录应当交被 调查人核对，核对无误后，被调查人和调查人员应当在笔录上签名。 被调查人拒绝签名的，调查人员应当注明原因。 书证、物证的提取应当制作提取笔录，注明提取的时间和地点， 并由被调查人签名。被调查人拒绝或者无法签名的，由见证人签名。 视听资料、电子记录的收集应当注明收集或制作的时间、地点、 方式、使用的设备及保存的条件，并由被调查人或见证人签名。 鉴定结论应当由中国证监会或交易所认定的有权鉴定单位做出， 并由签定单位和鉴定人盖章签字。 第十五条 调查人员在日常稽查和立案调查过程中应严格遵守 保密制度，不得滥用职权。对违反规定的，交易所根据不同情节给予 相应的处分。 第十六条 会员、客户和交割仓库涉嫌重大违规，经交易所立案 调查的，在确认违规行为之前，为防止违规行为后果进一步扩大，交 易所可对其采取下列限制性措施： （一）限期说明情况； （二）暂停登录新的客户编码；