中国证券登记结算有限责任公司投资【荐】.docVIP

中国证券登记结算有限责任公司投资 服务问答集锦 一 、证券账户 1 二 、新股资金申购与股份解除限售 12 三 、证券非交易过户 13 四、 证券质押 16 五 、证券转托管 17 六、 权益分派 18 七、 股份退市与确权 21 八、 投资者网络服务 22 九 、境外上市公司非境外上市股份登记存管 26 一 、证券账户 1. 问：证券账户主要分为哪几类？ 答：证券账户按类别分为上海证券账户和深圳证券账户。证券账户按 用途分为人民币普通股票账户（简称A 股账户）、人民币特种股票账户（简称B 股账户）、证券投资基金账户（简称基金账户）、其他账户等。 2. 问：投资者可以开立多个证券账户吗？ 答：一个投资者可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别 和用途的证券账户，原则上一个投资者只能开立一个。对于法律、行政法规和部门规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类机构和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。 3. 问：特殊法人机构证券账户开立业务在哪里办理？开立证券账户 时需提交哪些材料？ 答：根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开 立业务实施细则》规定，保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类机构和合格境外机构投资者等机构的证券账户开立业务由中国结算沪、深分公司统一受理，开户代理机构不能受理，其中上海证券账户由中国结算上海分公司受理，投资者需提交的材料请参见中国结算公司网站：“ →业务规则→上海市场→账户管理”栏目下的《中国结算上海分公司特殊法人机构证券账户开户业务指南》；深圳证券账户由中国结算深圳分公司受理，投资者需提交的材料请参见中国结算公司网站：“→业务规则→深圳市场→账户管理”栏目下的《中国结算深圳分公司特殊投资者证券账户开立业务指南》。 4. 问：开立Ａ股账户有何资格要求？ 答：具有中国公民身份或中国法人资格的投资者凭本人有效身份证件 均可以申请开立A 股账户。国家另有规定的除外。 5. 问：有效身份证件包括哪些？ 答：境内投资者为自然人的,有效身份证明文件为中华人民共和国居 民身份证。境内投资者为法人的,有效身份证明文件为工商营业执照、社团法人注册登记证书、事业单位法人证书、机关法人成立批文或其他有权部门出具的能证明其机构设立的文件等；此外，境内法人开户时，还需提交组织机构代码证。境外投资者为自然人的，有效身份证明文件为境外所在国家或者地区的护照或者身份证明,有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照，香港、澳门特区居民身份证，台湾同胞台胞证等；境外投资者为法人的，有效身份证明文件为有效商业登记证明文件或其他与有效商业登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构设立的文件。 6. 问：投资者开立A 股账户后，其身份由境内居民变更为境外居民， 该A 股账户是否还可以继续使用？ 答：投资者身份由境内居民变更为境外居民的，不再具有《证券法》 规定的开立A 股账户资格，投资者应尽快清空证券后注销其A 股账户，未及时注销的，证券公司有权对该类账户采取限制买入等措施督促投资者尽快销户。 7. 问：我好几年都没有买卖股票，记不得是在哪家营业部进行交易， 如何查询我账户的指定交易或托管证券公司营业部？ 答：对于上海证券账户，如果您记得证券账户号，可以登录上海证券 交易所网站，查询该账户指定交易在哪个证券公司营业部；如果您忘了证券账户号，就要带上您本人有效身份证件，任意找一家证券公司营业部或到中国结算上海分公司柜台，查询您的证券账户号和指定交易证券公司营业部。对于深圳证券账户，可凭本人有效身份证件和证券账户卡到任意一家证券公司营业部或中国结算深圳分公司柜台办理查询。 8. 问：我原来交易的营业部现在找不到了，不知道是搬家还是被其 他证券公司买去了，我怎样才能知道这个营业部现在在哪里？ 答：有两种方式：（1）通过查询账户指定交易或托管证券公司营业 部来获知您原来交易的营业部，具体方法见问题7；（2）向当地证监局咨询您原来交易的营业部的去向。 9. 问：我以前从未参与过股票买卖，第一次去证券公司开证券账户， 证券公司就告诉我已开过户了，这是怎么回事，我该怎么办？ 答：您到证券公司办理开户手续时，如果发现您的身份证已开过账户， 证券公司会告诉您已开立的证券账户号码，如果是上海证券账户，还会告诉您这个账户当前的指定交易情况。如果您确认这个账户不是您本人或您委托的代理人开立的，就有可能是由于您的身份证丢失等原因，被别人冒用开户了。证券公司会根据您的申请，按中国结算沪、深分公司的业务操作指引为您办理冒开账户标注或注销手续，并为您新开账户。被冒开的证券账户将按规定予以清理，直至注销。 10. 问：证券账户卡丢失了，如何补办？ 答：对于上海证