政府资助企业间合作RD的绩效评价研究以与政策启示.pdfVIP

}了}}Yp1`^`1%}(双;，。) 2007年第1期(总第26期) 政府资助企业间合作RD的 绩效评价研究以及政策启示 n ，口 布是 ..R. 匕』夕c万 2文 (复旦大学管理学院，上海 200433) 摘要:本文分析了政府资助企业间合作RD的绩效评价的难点，介绍了业 绩评价的指标体系以及基于微观计量经济学评价模型的文献，分析其存在的缺 陷以及我国政府资助企业间合作RD时应注意的问题。 关键词:合作RD;绩效评价;溢出效应 中图分类号:F204 文献标识码:A 文章编号:1671一9301(2007)01一0031一07 一、政府资助企业间合作RD的理论意义 通常认为，企业间合作RD有如下好处:(1)分担RD成本;(2)降低 RD的重复活动，增加研究的协同性;(3)分担风险，降低研究的不确定性; (4)获得知识的溢出效应;(5)合作方实现资源互补;(6)开拓市场创造新的投 资机会;(7)提升技术标准;(8)提升市场竞争力，降低竞争程度。但是，企业间 的合作RD也有一些不利因素，如:(1)合作活动与参与企业的战略利益不一 致;(2)对现有技术丧失控制权;(3)必须与合作伙伴分享控制权;(4)由于合作 方协调活动增加交易成本;(5)由于合作方为竞争对手导致竞争加剧。所有这 些不利因素，使参与方处于“囚徒困境”，导致企业间的合作RD处于停顿。 政府的加人将改变游戏规则，政府可以通过直接拨款、间接税收激励、政府 采购等方式对企业间的合作RD进行鼓励。由于政府的资助，从理论上说，将 产生如下的正面效应:(1)合作关系可以稳固，合作各方原来打算进行的一次博 弈现在由于政府资金的介入变成重复博弈，如果游戏的一方不遵守游戏规则，则 它今后再也无法参与游戏，日本经验表明，在参加政府组织的多次合作研究项目 收稿日期:2006-07一12 作者简介:昊秀波(1970- )，男，安徽安庆人，复旦大学管理学院博士生。 吴秀波 政府资助企业间合作RD的绩效评价研究以及政策启示 后，很少有企业主动违反规则，因为成本太高;(2)通过政府的资助，可以合理地降低合作各方的研究 成本;(3)Spenc。认识到由于RD的溢出效应[〕‘，社会效益高于企业效益，导致RD的当事人没有 足够的动力，政府介人后，合作RD能够内化溢出效应，对合作方都是有利的;(4)Katz认为，来自同 一行业的合作方大量进行合作RD活动后’〔〕，降低了企业的边际成本，将会使产品市场的竞争更加 激烈，导致企业利润减少，使得企业的合作RD减少，但是，在政府的主导下，会有不同行业的参与者 (如产业链的上下游企业)，将使得竞争不像Katz想象的那样严重;(5)由于政府掌握比较充分的信 息，而且能较好地把握未来的发展方向(如某些行业标准的制定)，所以企业会积极参与;(6)能够参 与政府资助的合作RD项目，本身就是对该企业技术能力的一种认可，所以企业会积极参加。 二、各国政府资助企业间合作RD的实践 20世纪60年代后，日本政府率先采取了许多激励企业之间合作RD的政策措施，主要包括财 政措施和非财政措施，在财政措施中，又可区分为直接出资补贴和间接税收优惠措施。在这些政策措 施下，日本企业间的合作RD取得很好的成绩，特别是其中的超大规模集成电路(简称VLSI)项目， 被普遍认为是合作RD非常成功的案例。该项目的目的是让 日本半导体企业追上美国水平，从 1975-1985年前后10年，总预算为1300亿日元，其中22%由政府买单，所有的日本半导体企业都参 与了该项目。VLSI项目成绩斐然，日本半导体行业技术处于世界领先水平。日本政府的成功经验使 美国和欧洲羡慕不已，纷纷进行仿效。1984年，美国通过 《国民合作研究法》，放松了反托拉斯管