红塔登峰1号集合资产管理计划【荐】.DOCVIP

红塔登峰1号集合资产管理计划 2015年第1季度 计划管理人：红塔证券股份有限公司 计划托管人：华夏银行股份有限公司 报告期间：2015年月1日2015年 重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人红塔证券有限公司依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称“《细则》”）及其他有关规定制作。 中国证监会对集合资产管理计划（下称“集合计划”或“本集合计划”）出具了《关于核准红塔证券股份有限公司设立集合资产管理计划的批复》（证监许可[2010]号）。中国证监会对本集合计划出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 集合资产管理计划托管人银行股份有限公司于201年月日对本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报表、投资组合报告等数据进行了复核。管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 管理人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。 本报告未经审计本报告书中的内容由管理人负责解释。 本报告期起止时间：2015年月1日―2015年 一、集合计划简介 1、基本资料 集合计划名称: 集合资产管理计划。 集合计划类型：非限定性集合资产管理计划。 集合计划成立日：2010年月2日 集合计划成立规模：556,855,219.36份 集合计划报告期末计划总规模份 集合计划存续期： 集合计划投资目标: 集合计划投资理念: 集合计划业绩比较基准：1年的股票型开放式证券投资基金、封闭式证券投资基金收益率的简单算术平均值×90％＋一年期定期存款利率×10％。 2、集合计划管理人 3、集合计划托管人 银行股份有限公司 4、注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 二、主要财务指标和集合资产管理计划净值表现 1、主要财务指标： 0.8819 2 期末单位集合计划资产净值 1.0879 3 期末单位集合计划累计资产净值 1.0879 4 本期集合计划利润 42,817,209.08 5 本期利润扣减本期公允价值变动损益后净值 15,289,179.52 6 期末集合计划资产净值 223,226,432.41 7 本期集合计划净值增长率% 23.36 8 集合计划累计净值增长率% 8.79 注：主要财务指标的计算公式 （1）期末单位集合计划资产净值 = 期末集合计划资产净值÷期末集合计划份额 （2）期末单位集合计划累计资产净值=期末单位集合计划资产净值+单位集合计划累计分红 （3）本期集合计划净值增长率=(分红前一天单位净值/期初单位净值)*{期末单位净值/(分红前一天单位净值-分红金额)}-1 （4）集合计划累计净值增长率 =(第一次分红后单位集合计划资产净值增长率+1)×（第二次分红后单位集合计划资产净值增长率+l）×…… ×（最后一次分红后单位集合计划资产净值增长率+1）－1 2、集合计划净值表现 （1）本期每份额净值增长率与业绩基准增长率的比较 期间 计划净值增长率A 业绩基准收益率B A-B 2015.1.1—2015.3.31 23.36% 23.64% -0.28% （2）集合计划净值增长率与业绩基准收益率的2015年以来走势对比图 （3）集合计划成立以来净值变化与业绩基准变化的历史走势对比图 三、集合计划管理人报告 1、业绩表现 截止到2015年3月31日，集合计划单位资产净值为1.0879元，本期净值增长率为23.36%；集合计划单位累计资产净值1.0879元,累计净值增长率为8.79％。 2、 投资主办人员简介 余雷先生： 男，18年证券投资研究经验，历任东北证券股份有限公司研究员、证券投资部副总经理；西南证券股份有限公司证券投资管理部副总经理等职。2012年加入红塔证券股份有限公司，任上海分公司副总经理。自2012年7月，担任红塔登峰1号投资主办人。 3、投资主办人员工作报告 （1）投资策略回顾 1季度市场牛市特征明显，以大盘蓝筹股为代表的沪深300指数在2014年4季度大涨44%后前两个月高位盘整，而以成长股为代表的中小板和创业板在互联网+、移动互联网、工业4.0、汽车智能化等良好前景预期下大幅上涨20%和30%左右。而3月后市场又进入普涨格局，期间各类题材反复活跃，市场成交量屡创历史新高。从基金来看，涨幅居前的基金主要是投资偏向于新兴产业、TMT、消费、先进制造等行业，涨幅均在30%以上。 管理人在1季度根据市场情况，及时调整了组合持仓,调仓的基金品种符合市场主流，取得了较好的效果。至1季度末