A股资金结算业务指南第一章基本原则.pdfVIP

资金结算业务介绍 A 股资金结算业务指南 第一章 基本原则 证券交易的资金结算可分为资金清算和资金交收两个过程。通过清算， 确认交收日各交易参与方的债权、债务关系；通过交收，完成资金实际收 付。 一、 法人结算原则 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （以下简称登记公司）实 行法人结算制度。证券经营机构、银行或其它获准经营证券业务的单位应 以法人名义申请加入登记公司结算系统、成为结算系统参与人，开立结算 账户后开通资金结算业务。每个结算系统参与人以一个净额与登记公司进 行资金结算。参与人自行完成与其下属分支机构间的资金结算。 二、 净额结算原则 登记公司作为上海证券市场中央结算系统各参与方的共同交收对手， 根据上海证券交易所（以下简称上证所）的交易结果及其它非交易数据,与 结算系统参与人之间进行资金的净额结算。 三、 T+1 滚动交收原则 资金结算实行滚动交收，交收日为T+1 日。即登记公司根据T 日净额 清算结果，于 T+1 日对结算系统参与人的结算账户进行簿记处理，完成与 结算系统参与人的资金交收。 第1页 共30 页 资金结算业务介绍 第 二 章 结算账户管理 结算系统参与人需开立结算账户用于资金结算。 登记公司根据结算系统参与人的申请为其开立结算账户（配发清算 编号与结算备付金账号）、维护清算路径，并根据相关业务规则对结算 账户进行管理。登记公司以参与人的清算编号为单位生成清算数据，并 通过在参与人结算备付金账户上直接贷（借）记完成其与登记公司间不 可撤销的资金交收。 结算系统参与人名称或其他结算账户、清算路径内容发生变更时， 需及时在登记公司办理结算账户信息变更手续，以确保结算账户信息及 清算路径的准确。 结算系统参与人停止资金结算业务后，应向登记公司提出申请撤消 其结算账户。 一、结算账户的开立 （一）开立结算账户需提交的申请材料 根据结算系统参与人的不同类别，申请人需向登记公司提交下述材 料（托管银行为 QFII 投资者开立结算账户相关业务参见《QFII 业务指 南》）： 证券经营机构 1、 中国证监会关于同意证券机构新设等批文（或主管部门关于同意** 法人机构参与证券业务的批复）复印件； 2、 中国证监会核发的证券机构经营证券业务许可证副本复印件 （主管部 门批准的可参与证券业务的法人机构无此文档）； 3、 企业法人营业执照副本复印件； 第2页 共30 页 资金结算业务介绍 以上复印件均需加盖申请单位的法人公章。 4、 证券交易资金结算协议[标准文本]； 5、 PROP 联网及使用合同书[标准文本]； 6、 PROP 用户联网登记表[标准格式]； 7、 A 股资金结算业务开通申请表（一式两联）[标准格式]； 8、 结算系统参与人基本信息确认书[标准格式]； 9、 结算系统参与人联络信息表[标准格式]； 10、 指定收款账户授权书（一式两联）[标准格式]； A股结算账户的指定收款账户必须是申请单位或其下属营业部、清算中心在签约协 议行系统内的银行账户，户名为该银行账户在其开户行的开户名称。同时该收款 账号必须由申请单位提供开户银行出具的经证监会报备的证明（《客户交易结算保 证金管理办法》调整范围外的结算系统参与人无需提供）。 11、 印鉴卡（一式三联）[标准格式]； 12、 预留收款账号银行报备证明 [参考格式]； 由存管银行提供，《客户交易结算保证金管理办法》调整范围外的结算系统参与人 无需提供。 13、 法人授权书。 如存在授权关系需提供法人授权书，法人授权书需由法人代表签字并加盖法