国泰金鹿保本增值混合证券投资基金(二期)托管协议.pdfVIP

国泰金鹿保本增值混合证券投资基金(二期) 托管协议 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二○○八年四月 目 录 一、托管协议当事人1 二、托管协议的依据、目的、原则和解释2 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查3 四、基金管理人对基金托管人的业务核查4 五、基金财产的保管5 六、指令的发送、确认及执行7 七、交易及清算交收安排9 八、基金资产净值计算和会计核算11 九、基金收益分配13 十、基金信息披露14 十一、基金费用15 十二、基金份额持有人名册的保管16 十三、基金有关文件档案的保存17 十四、基金托管人报告17 十五、基金托管人和基金管理人的更换17 十六、禁止行为17 十七、托管协议的变更、终止与基金财产的清算18 十八、违约责任和责任划分19 十九、适用法律与争议解决21 二十、托管协议的效力21 二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日 21 托管协议 鉴于国泰基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司， 按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力； 鉴于中国银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关 法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于国泰基金管理有限公司拟担任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金(二期)的基金 管理人，中国银行股份有限公司拟担任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金(二期)（以下简 称“本基金”的基金托管人； 为明确国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金管理人和基金托管人之间的权 利义务关系，特制订本协议。 一、托管协议当事人 （一）基金管理人（或简称“管理人”） 名称：国泰基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区峨山路 91 弄98号 201A 办公地址：上海市黄浦区延安东路 700 号港泰广场 22-23 楼 邮政编码：200001 法定代表人：陈勇胜 成立日期：1998 年3 月5日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]5 号 经营范围：发起设立基金；基金管理；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.1 亿元 存续期间：不定期 （二）基金托管人（或简称“托管人”） 名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：肖钢 成立时间：1983 年10月31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字【1998】24 号 1