上海麦杰科技股份有限公司创业板首发招股说明书.pdf

创业板投资风险提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有 较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大 等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投 资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 上海麦杰科技股份有限公司 （上海市张江高科技园区郭守敬路498 号浦东软件园 14 幢 22301-1032 座） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准，本招股说明书（申 报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应 当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） 东海证券有限责任公司 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼 麦杰科技创业板 IPO 申请文件 招股说明书 发行概况 发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 发行股数: 13,400,000 股 每股面值: 人民币 1.00 元 每股发行价格: 【 】元 预计发行日期: 【 】年【 】月【 】日 发行后总股本: 53,550,000 股 拟上市的证券交易所: 深圳证券交易所 1、公司共同控股股东暨共同控制人卢学东、詹翔、杨永军承 诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人 管理所持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不促使或同 意公司回购其所持有的公司公开发行股票前已发行的股份；除前 述锁定期外，在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年 转让的股份不超过其所持公司股份总数的25% ；离职后半年内， 不转让所持有的公司股份。 2 、公司法人股东深圳市中金能投资有限公司承诺：自公司股 票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公 司公开发行股票前已发行的股份，也不促使或同意公司回购其所 持有的公司公开发行股票前已发行的股份；除前述锁定期外，在 深圳中金能的实际控制人郭若愚担任公司董事、监事、高级管理 人员期间，每年转让的股份不超过其所持公司股份总数的25% ； 郭若愚自公司处离职后半年内，不转让其所持有的公司股份；若 本次发行前股东所持股 郭若愚在公司首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职 份的限售安排及自愿锁 的，自郭若愚申报离职之日起十八个月内深圳中金能不转让其直 定股份的承诺 接持有的公司的股份；若郭若愚在公司首次公开发行股票上市之 日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自郭若愚申报离职 之日起十二个月内深圳中金能不转让其直接持有的公司的股份。 3、公司股东郭若愚、徐志明、毛志勇、张旭、程相杰、方国 柱承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他 人管理所有的公司公开发