《中国-比利时直接股权投资基金》【荐】.docVIP

《中国-比利时直接股权投资基金》 简介 基金设立背景 为促进已具一定规模的中小企业快速、平稳地发展，中国政府和比利时政府决定设立《中国—比利时直接股权投资基金》（以下简称“基金”），2002年3月27日，中比两国政府就设立基金有关事宜在中国北京签署了谅解备忘录。2003年2月20日，国务院批准设立基金。 基金主要投资于中国境内的、具有一定规模和科技内涵的、进入成长期的中小企业。 基金董事会的组成 基金董事长由中华人民共和国财政部指派，副董事长由比利时政府指派。董事长是基金的法定代表人，负责董事会日常工作。董事长被赋予权力进行基金章程授权的活动或经董事会授权的其他活动。 基金概况 基金依照中国相关的法律法规发起并设立。 基金注册地为中国北京。 基金为封闭型基金，存续期限为12年。 基金于2003年4月1日筹建，2004年11月10日取得商务部颁发的《外商投资企业批准证书》，2004年11月18日取得国家工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》。 基金注册资本为1 亿欧元（或等值人民币、下同），其中外资1850万欧元，占基金全部股本的18.5% 。 基金股本配置： 中国政府（财政部代表）850万欧元 比利时政府850万欧元 全国社会保障基金理事会1500万欧元 国家开发银行1500万欧元 中国印钞造币总公司1300万欧元 中国海通证券股份有限公司1000万欧元 比利时富通集团1000万欧元 国家开发投资公司1000万欧元 广东喜之郎集团有限公司1000万欧元。 基金股东会是基金的最高权力机构，基金董事会依照法律、法规及基金章程行使职权，是股东会的执行机构，负责落实股东会决议并协调和监督基金资产管理人、基金资产托管人的投资运营事项，保障实现基金的投资原则和目标。 基金资产管理人通过对投资项目的筛选、价值评估、投资决策和投资管理等严格的内部控制机制和规范的专家决策程序，保证基金资产的安全并力求获取最大收益。基金资产托管人通过保管和监督基金资产的管理和运作，保障基金资产的安全，维护基金利益。 设立基金的目的是，在加强中比两国政府间的各项合作中发挥重要作用的同时，探索通过利用市场化运作机制，投资中国境内的具有高新科技含量的拟上市中小企业，改善中小企业融资环境，提升中小企业信用地位，鼓励中小企业健康发展，探索和尝试通过市场化运营手段支持中国中小企业发展的途径。 基金特点 1、拥有良好的政府背景。 中比基金经中华人民共和国国务院特别批准。中华人民共和国财政部、比利时政府直接出资参与基金，并在政策、信息、资源等各方面给予支持，两国政府把基金视为特别关注的政府间合作项目之一。政府主管部门也将基金作为国内第一家规范的市场化运作的风险投资基金，要求基金为规范和支持国内风险投资市场的发展起到示范作用。 因此，基金与被投资企业通过“强强”合作，能够达到共荣双赢。企业将利用基金品牌，通过基金的参与，提高内部经营管理水平和开拓销售市场等方面的支持，提升在市场中的信用地位和竞争能力。基金则通过促进被投资企业的发展，更好地巩固品牌地位并获取更大的收益。 2、基金与被投资企业资源共享，谋求共同发展。 基金的股东是多领域多行业的投资实体，拥有丰富的市场信息和专业投资管理团队，因此，被投资企业可以通过基金和基金的股东单位，获取国际国内金融、投资市场中的销售、技术援助等各方面信息。基金还将为被投资企业提供优秀的科研支持平台，资源共享、优势互补是基金的重要特征之一。 基金的股东也是基金的战略投资伙伴，必要时能够满足被投资企业较大规模的资金需求。 3、基金严格按照国际化标准实行市场化运作。 政府部门明确表示，将为基金的规范化发展和市场化经营做好指导服务工作。基金设立后将按照国际通行的市场规则运作，力求达到促进社会经济发展和基金资产增值的双重目标。 基金的市场化运作模式主要体现在两个方面：（1）基金本身的规范化运行和高效率操作，从内部管理以及操作制度上明确责权，杜绝个人决策，消除人为因素，强化法人治理结构。在操作过程中减少多余环节，对符合基金投资条件的优秀项目，基金将高效率实现投资。（2）按照市场规则与被投资企业合作，参与但不干预被投资企业的经营管理， 不控股、不做大股东，以促进被投资企业获取最大赢利为目标，不施以任何行政指令或干预。 在投资过程中，基金将通过政府间合作和国际商业市场通道，凭借先进理念和专业技术等雄厚实力，协助企业引入先进的设备、技术和管理理念，改善企业资产状况和内部治理结构，促进中小企业快速、健康地发展，同时提高基金股权价值。 4、基金重点关注并投资中国境内的拟上市中小企业。 基金将充分利用各级政府管理部门、企业上市主管部门以及科研机构等信息资源，形成庞大的资源网络，重点关注并投资国内的、具有高新科技含量的、有上市前景的中小企业。拟上市中小企业在资产