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关于召开安瑞证券投资基金【荐】.doc
关于召开安瑞证券投资基金
基金份额持有人大会的第一次提示性公告
华安基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)已于2007年1月25日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站)发布了《安瑞证券投资基金召开基金份额持有人大会公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,现发布关于召开安瑞证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告。
一、召开会议基本情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《安瑞证券投资基金基金合同》的有关规定,经与基金托管人中国工商银行协商,安瑞证券投资基金(简称“本基金”或“基金”)的基金管理人华安基金管理有限公司(简称“基金管理人”)决定以现场方式召开本基金的基金份额持有人大会,会议的具体安排如下:
1、会议召开时间:2007年3月1日上午9时30分。
2、会议召开地点:北京民族饭店(北京市西城区复兴门内大街51号)。
3、会议召开方式:现场方式。
二、会议审议事项
审议《关于安瑞证券投资基金转型有关事项出席会议的和代理人人数及所持有具备出席资格的,凭进行登记凭授权委托书、本人身份证原件委托人证券账户卡进行登记具备出席资格的可凭证件的传真件进行登记2007年月日上午9:00-下午:00含50%未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利其所持份数的表决结果计为弃2、北京
联系人: 刘彦珠
联系电话:(010传真电话:(0103、基金管理人全国客户服务电话:40088-50099(固话免长途费)
4、基金管理人网址:
华安基金管理有限公司
二○○七年一月三十日
附件一:《关于安瑞证券投资基金转型有关事项附件一:
关于安瑞证券投资基金转型有关事项附件二:
授权委托书
兹委托[ ]先生/
附件三:
安瑞证券投资基金转型方案说明书
一、声明
1、鉴于安瑞证券投资基金(简称“安瑞基金”)将于2007年4月28日到期,为消除基金到期及折价的影响,维护基金份额持有人利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《安瑞证券投资基金基金合同》(简称“基金合同”)等有关规定,本基金管理人(华安基金管理有限公司)经与基金托管人(中国工商银行股份有限公司)协商一致,决定召开基金份额持有人大会,审议关于安瑞证券投资基金转型有关事项的议案。
2、本次安瑞基金转型方案需经参加相关持有人大会表决的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过,存在无法获得相关持有人大会表决通过的可能。
3、持有人大会表决通过的事项须报告中国证监会核准,自中国证监会核准之日起生效。中国证监会对本次安瑞基金转型方案所作的任何决定或意见,均不表明其对本次转型方案或本基金的价值或者投资者的收益做出实质性判断或保证。
二、安瑞基金转型方案要点
安瑞基金转型方案的主要内容如下:
(一)转换基金运作方式
安瑞基金由封闭式基金转型为开放式基金,在完成有关转型程序后,开放申购、赎回等业务。
(二)调整基金存续期限
基金存续期由2007年4月28日到期调整为无限期。
(三)授权基金管理人向上海证券交易所申请终止或提前终止基金的上市交易并进行变更登记基金转型为开放式基金,需要终止上市交易。基金管理人经持有人大会授权后,将向上海证券交易所申请基金的终止上市交易。转型有利于保护广大持有人的利益基金将于2007年月日到期如果任其到期清算,持有人不仅要承担股票资产卖出变现的冲击成本,还要承担清算费用以及清算期间的机会成本。通过转型,不仅能为持有人节省到期清算的成本,也消除了基金折价交易现象,有利于更好地保护持有人利益。基金转型后,其投资范围、比例限制应符合开放式基金法规规定,同时摒弃原有合同中一些封闭式基金的规定。转型之后基金将,根据新的市场情况和特点,强化和补充投资于股票为主的投资策略。为尽可能保证原份额持有人享有份额补偿,对于投资者在基金开放日常申购、赎回之日起1年以内申请赎回的,持有期限自注册登记机构确认投资者申购申请之日起计算。在基金终止上市精确到小数点后第9位(第9位以后舍去)基金份额计算结果保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金财产所有。1.00元将该持有人的未领取现金红利自动折算为基金份额,记入投资者的相关账户。
4、基金管理人为开
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