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2010年3月证券从业资格《证券交易》考试真题 参考答案及解析　　一、单项选择题　　1．A[解析]证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。故A选项正确。　　2．C[解析]证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。故C选项正确。　　3．B[解析]证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。　　4．B[解析]根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。故B选项正确。对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。　　5．A[解析]根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格＝前收盘价×(1±涨跌幅比例)。则次一交易日该股票交易价格的上限为10．50×(1＋5%)＝11．025(元)。故A选项正确。 请访问考试大网站/　　6．C[解析]根据上海证券交易所《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。　　7．B[解析]清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。清算一般有三种解释：(1)一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；(2)指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；(3)银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算，适用于第一种解释。故B选项正确。　　8．B[解析]2008年4月24日，证券交易印花税税率由3‰下调为1‰。2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，故B选项正确。　　9．C[解析]在深圳证券交易所，对应的分类指数是指深圳证券交易所编制的深证A股指数、中小企业板指数、深证B股指数和深证基金指数。本题正确答案为C。　　10．B[解析]新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。它是国际证券界发行证券的通行做法。故B选项正确。　　11．C[解析]采取净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，故c选项说法错误。其他选项内容符合净额清算的原则。　　12．D[解析]证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。维持担保比例的计算公式为：。　　本题正确答案为D。　　13．B[解析]按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户，投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。故B选项说法错误，其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。　　14．A[解析]根据《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》的规定，中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。故选A。　　15．B[解析]结算参与人在中国结算上海分公司的划款主要是通过PROP券商端进行。在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使传真划款凭证作为应急措施划拨资金。故B选项正确。　　16．B[解析]投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户。故B选项正确。　　17．B[解析]证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。　　18．A[解析]对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有：口头或书面警示、约见谈话、要求相关投资者提交书面承诺、限制相关证券账户交易、报请中