2015证券从业资格培训《证券交易》历年真题解析5【荐】.docVIP

2015证券从业资格培训《证券交易》历年真题解析5 一．单选题： 1．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于_______A_年和_______年正式开业。 A．1990 1991 B．1991 1990 C．1991 1992 D．1992 1991 2．公开原则的核心要求是____C____。 A． 上市公司的信息披露及时 B． 证券公司公开业务 C． 实现市场信息公开化 D． 证券交易实现社会化 3．目前，我国公开发行的股票的交易方式是__A______。 A． 均在交易所交易 B． 有一部分是在场外市场交易 C． 上市公司退市后在场外交易市场交易 D． 在特殊条件下可以在场外交易市场交易 4．从内容上看，认股权证具有的性质是___D_____。 A． 债券 B． 股权 C． 期货 D． 期权 5．在我国，证券交易所的设立须经_______A____批准。 A． 中国证监会 B． 中国纪委 C． 全国人民代表大会 D． 国务院 6．在证券交易市场发展的早期，________B______是场外交易市场的主要形式。 A． 交易所市场 B． 柜台市场 C． 第三市场 D． 第四市场 7．在场外交易市场，证券公司的作用是___C_____。 A． 交易的组织者 B． 交易的直接参加者 C． 两者都是 D． 两者都不是 8．关于证券交易所的会员，说法正确的是__A_____。 A． 只能是证券公司 B． 包括有资金实力的个人 C． 包括其它金融机构 D． 无严格限制 9．证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报___B______审核批准。 A． 交易所股东大会 B． 交易所理事会 C． 交易所董事会 D． 交易所会员大会 10．对于交易所无形席位说法正确的是____D____。 A． 虽然不在场内，但其报盘属场内报盘 B． 交易速度要慢于有形席位报盘 C． 不易成交 D． 属于场外报盘 11．一般规定，交易所会员在至少保留___A__个席位的前提下允许转让席位。 A、 一个 B、 两个 C、 三个 D、 四个 12．从我国目前的证券经纪业务内容来看____C____。 A． 股票的柜台交易逐渐增加 B． 债券交易主要形式是柜台代理买卖 C． 我国没有股票的柜台交易 D． 我国没出有任何证券的柜台交易 13．证券经纪商对委托人的首要义务是______D__。 A． 为客户的一切交易保密 B． 坚持了解客户原则 C． 认真与客户签订证券买卖代理协议 D． 严格按委托人的要求办理委托事务 14．在我国，股票账户可以买卖的对象有_____D___。 A． 股票 B． 债券 C． 基金 D． 以上都可以 15．开立证券账户的基本原则是__B______。 A． 合法性和公正性 B． 合法性和真实性 C． 真实性和公开性 D． 公正性和公平性 16．股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由____A__名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。 A． 2 B． 3 C． 4 D． 5 17．采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的____B_________，按买入股票的委托手续办理申购。 A． 股票市值总和 B． 股票和证券投资基金市值总和 C． 股票和债券市值总和 D． 所有证券市值总和 18．证券存管按________D___以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。 A． 证券公司账户 B． 证券营业部账户 C． 证券服务部账户 D． 股东证券账户 19．从___C______年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 A． 1995 B． 1997 C． 1998 D． 1999 20．下列对于市价委托，不正确的说法是_____D___。 A． 没有价格上的限制 B． 成交迅速 C． 成交率高 D． 我国目前采用此种委托方式较多 21．下列不属于非柜台委托的是_____A___。 A． 书面委托 B． 电话委托 C． 传真委托 D． 自助委托 22．中国证券监督管理委员会于___D_______年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。 A． 1997 B． 1998 C． 1999 D． 2000 23．下列关于申报原则的说法，不正确的是_D______。 A． 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价 B． 证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价 C． 证券营业部在申报竞价