直销柜台开户、认购（参与）指引.doc

直销柜台开户、认购（参与）指引 (适用新开户机构投资者) 一、操作流程 二、重要信息 鹏华资产直销专用账户 账户名称：鹏华资产管理(深圳)有限公司 开户行：中国建设银行深圳分行中心区支行 账号：44201566400052549072 大额实时现代支付系统号：105584000642 (注意：若投资者未能按照上述指定账户划付，造成认购无效的，鹏华资产及清算账户开户行不承担任何责任。 鹏华资产直销柜台联系方式 电话：0755-8826 2500 传真：0755- 8826 2101 地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心42层 鹏华资产信息披露网站 附件 《鹏华资产直销柜台开户、认购（参与）资料清单（新开户机构）》及清单所列格式文本 3 1、 了解产品和权益:认真阅读《投资说明书》、《开户、认购（参与）指引》 2、 准备基本资料：营业执照、组织机构代码证、税务登记证、指定转账银行账户、法人及经办人身份证等 3、 获取格式文本：找客户经理索取或到公司网站下载相关说明和业务单据 （(材料清单如附件《鹏华资产直销柜台开户认购（参与）资料清单（新开户机构）》 1交易准备 1、资料：按鹏华资产《直销柜台开户认购（参与）资料清单（新开户机构）》要求提供开户和认购资料、签署格式文本并盖章。 2、传真：全套开户资料至鹏华资产直销柜台（传真号码：0755- 8826 2101） （(若当日下午15：00前传真件未能到达鹏华资产，则当日无法办理开户；发送传真后请与鹏华资产直销电话确认是否收到并核对内容。开户当天可以认购，但不保证一定确认成功。收到资料不代表业务办理成功，最终结果以鹏华资产的确认为准。） 2签约开户 1、用预留银行账户转款（其它账户转款视为无效认购） 2、以转账汇款方式汇款（其它缴款方式视为无效认购） 3、划付金额与《资产管理计划认购（参与）申请表》金额一致，都必须是投资金额加上认购费的合计金额（实际划付资金少于申请表金额的视为无效认购） 4、汇入鹏华资产直销专用账户（转款前与客户经理或直销柜台确认，若划入非指定账户视为无效认购） 5、于当日15：00前到达指定账户（转款后通知客户经理或直销柜台查款，若迟于15：00到达则自动递延至下一工作日办理） (无效认购情形则款项退回投资者的来款账户或指定银行账户，直销中心及清算账户的开户银行将不承担任何责任。 6、客户经理应在确认汇款到帐并有效后，立即通知直销柜台办理相关手续并提交全套客户开户认购资料 7、金额变更：重新填写《资产管理计划认购（参与）申请表》，传真给直销柜台，并联系客户经理协助。 3转款下单 1、交易确认：开户和认购于T+1日确认，T+2日可以查询；鹏华资产直销柜台于T+2日传真业务确认单给投资者。限在《资产管理计划开户申请表》中已预留传真号码的投资者，未预留传真号收不到。 2、邮寄原件：投资者寄出全套开户、认购资料原件给鹏华资产直销柜台。 3、回寄原件：鹏华资产直销柜台在收到投资者邮寄的资料原件后，将业务确认单、《资产管理合同》原件寄回投资者。 4交易确认