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上海证券交易所2010年自律管理工作年度报告
上海证券交易所
2010 年自律管理工作年度报告
2010 年,在复杂多变的宏观经济环境下,证券市场成交活
跃,证券市场整体波动加剧。在中国证监会的统一部署下,上海
证券交易所紧紧抓住中国经济平稳快速增长和资本市场改革开
放的战略机遇,着眼于证券市场稳定、改革和发展的大局,切实
发挥自律管理的作用,始终将坚持市场一线监管作为全所最主要
的工作之一来抓,积极推动证券市场的平稳健康发展。
一、围绕业务规则清理和完善、自律监管机制优化等重点开
展工作,夯实自律管理的制度基础
本所根据监管工作的统一部署,立足 “健全制度、规范运作、
防范风险、开拓创新、促进发展”的职责定位,充分发挥法律支
持与保障的功能,支持本所市场监管依法依规有序开展。
(一)完成业务规则全面清理、修订,业务规则体系和内容
进一步完善
1.注重实效、突出重点,大力开展业务规则清理。本年度,
本所在对业务规则进行新一轮全面清理与评估的同时,还结合大
力发展债券市场的实践需求,重点开展了债券类业务规则的专项
清理与评估。一是大幅度精简业务规则的数量。经反复研究讨论
和征求市场主体意见,形成了业务规则废止、修订、归并和制定
方案。经过清理,废止了 47 项业务规则并向市场发文公告;拟
订了业务规则优化方案,将对45项规则逐步归并,对11项规则
1
适时修改。二是着力优化业务规则的体系结构。为使业务规则体
系架构更为合理、实用,本所对现有业务规则体系进行了适度调
整。调整后,本所业务规则体系由组织类、发行类、上市类、交
易类、会员类、服务类、事务类、收费类等八大类规则构成,各
类之下再分为基本业务规则、业务实施细则、业务指引、业务通
知等不同层次。三是将业务规则清理与落实本所市场发展战略有
机结合。为配合本所大力发展债券市场的战略布局,针对债券类
业务规则开展了专项清理评估,形成了逐步整合债券类规则、建
立统一完善的债券市场制度架构的思路。
2.顺应市场发展需要,及时制定或修改18 项业务规则。在
证监会的统筹部署下,本所启动了《交易规则》的修订工作,从
规则架构的合理性、相关制度运行的效果、与业务实践的衔接、
文字表述的严谨性等方面进行了多次详细、深入的研讨,形成了
相对成熟的修订稿。目前,相关工作仍在大力推进中。同时,及
时制定或修改业务细则、指引。本所发布了《证券发行业务指引》、
《上市公司控股股东、实际控制人行为指引》、《上市公司独立董
事备案及培训工作指引》。针对商业银行进入上交所债券市场、
公司债券分类管理等事宜,分别发布了业务通知,为相关业务的
运作提供明确、充分的规范依据。
(二)完善自律监管机制,加强监管的及时性与针对性,着
力提升监管效果
1.建立以市场监管委员会为核心的监管统筹协调制度,提
升监管的协同性和有效性。本年度,本所成立了市场监管委员会,
2
对所内主要监管业务进行统筹和协调。该委员会每月召开监管工
作例会,及时传递上市公司监管、会员监管、市场监察等方面的
信息,沟通、协调监管实践中的重点、难点问题,发挥监管协同
效应。
2.优化纪律处分流程,提高对市场违规行为的查处效率。
为适应市场监管的需要,上交所年初正式启动了纪律处分审核的
电子流程,同时加强了纪律处分流程各环节间的衔接,进一步规
范了纪律处分委员会的审核流程,提高了纪律处分的效率。本年
度纪律处分委员会共召开 8 次审核会议、进行 10 次通讯表决,
审核了43件纪律处分事项。
3.正式启用诚信信息平台,为证监会和本所的市场监管提
供参考信息。本所近几年大力开展诚信建设工作,今年年初建成
了诚信信息平台并正式投入使用。该平台是集诚信信息汇集、传
输、查询于一体的电子化平台,对包括违法违规信息与不当行为
信息在内的诚信信息进行记录和处理,并提供管道与证监会及本
所外部网诚信平台进行连接。今年本所集中录入自 2000 年以来
的诚信信息1093 条,持续记入本年度诚信信息86条。
二、推进上市信息披露制
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