2011年证券从业资格考试《证券交易》原版教材(2010年6月版本,纯净WORD版本)[1].doc

2011年证券从业资格考试《证券交易》原版教材（2010年6月版本，纯净WORD版本） 证券交易 目 录 前 言 6 第一章 证券交易概述 8 第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 8 一、证券交易的概念及原则 8 二、证券交易基本要素 9 三、证券交易机制 14 第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 15 一、会员制度 15 二、交易席位和交易单元 18 第二章 证券交易程序 19 第一节 证券交易程序概述 19 一、开户 20 二、委托 20 三、成交 21 四、结算 21 第二节 证券账户和证券托管 21 一、证券账户管理 21 二、证券托管与存管 23 第三节 委托买卖 24 一、委托形式 24 二、委托内容 25 三、委托受理、执行与委托撤销 29 第四节　竞价与成交 30 一、竞价原则 30 二、竞价方式 30 三、竞价申报时的有效申报价格范围 32 四、竞价结果 34 五、交易费用 34 第五节 交易结算 40 一、证券公司与客户之间的证券清算交收 41 二、证券公司与客户之间的资金清算交收 41 第三章 特别交易事项及其监管 43 第一节 特别交易规定与交易事项 43 一、特别交易规定 43 二、特殊交易事项 49 三、固定收益证券综合电子平台 51 第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 52 一、交易信息 52 二、交易行为监督 54 三、合格境外机构投资者证券交易管理 55 第四章 证券经纪业务 56 第一节 证券经纪业务概述 56 一、证券经纪业务的含义 56 二、证券经纪业务的特点 57 三、证券经纪关系的建立 58 第二节 证券经纪业务的营运管理 62 一、经纪业务营运管理的一般要求 62 二、经纪业务主要环节的操作规范 63 三、投资者教育及咨询服务 76 第三节 证券经纪业务的营销管理 78 一、证券经纪业务营销的主要内容 78 二、证券经纪业务营销实务 79 三、证券经纪业务营销的监督管理 85 第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范 87 一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求 87 二、证券经纪业务的主要风险 89 三、证券经纪业务风险的防范 91 四、证券经纪业务的监管措施与法律责任 92 第五章 经纪业务相关实务 95 第一节　股票网上发行 95 一、网上发行的概念和类型 95 二、股票上网发行资金申购程序 96 第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 98 一、分红派息 98 二、配股缴款 99 三、股东大会网络投票 101 第三节 基金、权证和转债的相关操作 102 一、开放式基金场内认购、申购与赎回 102 二、上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回 104 三、证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回 107 四、权证的交易与行权 108 五、可转换债券转股 109 第四节 代办股份转让 110 一、代办股份转让的概念和业务范围 110 二、代办股份转让的资格条件 111 三、代办股份转让的基本规则 112 四、非上市股份有限公司股份报价转让试点 113 第五节 期货交易的中间介绍 115 一、证券公司中间介绍业务 115 二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围 115 三、证券公司提供中间介绍业务的业务规则 116 第六章　证券自营业务 117 第一节　证券自营业务的含义与特点 117 一、证券自营业务的含义 117 二、证券自营业务的特点 118 第二节 证券公司证券自营业务管理 118 一、证券自营业务的决策与授权 118 二、证券自营业务的运作管理 119 三、证券自营业务的风险监控 119 第三节 证券自营业务的禁止行为 121 一、禁止内幕交易 121 二、禁止操纵市场 123 三、其他禁止的行为 123 第四节 证券自营业务的监管和法律责任 123 一、监管措施 123 二、法律责任 124 第七章 资产管理业务 126 第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 126 一、资产管理业务的含义及种类 126 二、资产管理业务资格 127 第二节 资产管理业务的基本要求 128 一、资产管理业务管理的基本原则 128 二、证券公司办理资产管理业务的一般规定 128 三、客户资产托管 129 第三节 定向资产管理业务 130 一、定向资产管理业务的基本原则 130 二、定向资产管理业务运作的基本规范 130 三、定向资产管理合同 132 四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务 133 五、定向资产管理业务的内部控制 133 第四节 集合资产管理业务 134 一、集合资产管理业务运作的基本规范 134 二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序 138