汇川技术：关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见 2010-09-03.pdfVIP

深圳市汇川技术股份有限公司 股本演变情况的说明 发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明 深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称汇川技术、本公司或公司） 自前身深圳市汇川技术有限公司 （以下简称汇川有限）设立以来，股本演变 情况如下： 一、公司前身汇川有限的成立及股权演变情况 （一）汇川有限成立 汇川有限成立于2003年4月10日，由蒋顺才、熊礼文、李友发等三名自然 人共同出资组建，注册资本为人民币300万元，蒋顺才、熊礼文、李友发分别认 缴出资180万元、60万元、60万元。 依据 《深圳经济特区有限责任公司条例》（1993年4月26日经深圳市第一 届人民代表大会第五次会议审议通过），汇川有限注册资本分两期缴纳，每期出 资150万元，首期出资由蒋顺才、熊礼文、李友发分别缴付90万元、30万元、 30万元，第二期出资于公司成立之日起两年内缴付。 根据深圳市中洲会计师事务所有限公司 2003年 3月 26日出具的深中洲 （2003）验字第045号 《验资报告》，截至2003年3月25日，汇川有限首期出 资150万元已全部以货币方式缴足。2003年4月10日汇川有限经深圳市工商行 政管理局 （以下简称深圳工商局）核准登记并取得了 《企业法人营业执照》， 注册号为4403012109810，法定代表人为蒋顺才，经营范围为工业自动化控制 软件产品开发、生产和销售；配套硬件产品开发与销售；兴办实业；国内商业及 物资供销业 （不含专营、专控、专卖商品），工业自动化系统集成 汇川有限成立时股权结构及股东出资情况如下： 单位：万元 序号 股东名称 认缴注册资本 第一期出资额 股权比例 出资形式 1 蒋顺才 180.00 90.00 60% 货币 4-5-1 深圳市汇川技术股份有限公司 股本演变情况的说明 2 熊礼文 60.00 30.00 20% 货币 3 李友发 60.00 30.00 20% 货币 4 合 计 300.00 150.00 100% （二）2004年汇川有限的股权变动 由于汇川有限成立初期在生产经营方面存在较大不确定性，蒋顺才、熊礼文、 李友发三人以未来转让大部分股权为条件，陆续引进了朱兴明、刘国伟、张卫江、 李俊田、杨春禄、李晓春、唐柱学、姜勇、潘异、陆松泉和丁龙山等11 名人员， 并拟引进宋君恩、刘宇川、柏子平、陈本强和周斌5 名人员，共同组建管理、研 发和营销团队。 在朱兴明等 16 名自然人与公司原股东就股权转让事宜协商期间，艾默生网 络能源有限公司（一家在深圳注册的外商投资企业，系美国艾默生公司的下属子 公司）以汇川有限生产、销售的MD320 系列变频器侵犯其专利权、商业秘密和 著作权为由对汇川有限提起诉讼，并将曾供职于艾默生的汇川有限股东熊礼文列 为侵犯商业秘密案的共同被告，要求汇川有限和熊礼文停止侵权行为并赔偿损 失。2004年10月13日，深圳市中级人民法院 （以下简称深圳中院）立案受 理了该三起案件。（关于该三起诉讼的具体情况参见 《深圳市汇川技术股份有限 公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》第十三节、（三）重大诉讼 或仲裁事项的内容）。 诉讼发生时，朱兴明、刘国伟、张卫江、李俊田、杨春禄、李晓春、唐柱学、 姜勇、潘异、陆松泉、丁龙山、宋君恩、刘宇川、柏子平、陈本强和周斌等 16 名自然人考虑到其中 10 人曾经在艾默生工作，5 人仍在艾默生工作，为避免引 发新的矛盾和纠纷，便于2004年11月7日与蒋顺才、熊礼文、李友发3人签订 了 《深圳市汇川技术有限公司投资委托协议》（以下简称《投资委托协议》），