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　2004 年第 4 期 经济经纬 　ECONOMIC SURVEY No4 　2004 　 威廉姆森交易费用理论述评 王洪涛 (上海财经大学 经济学院 , 上海 200083) 摘 　要 : 通过对威廉姆森关于交易费用的界定 、合同人的假设 、交易维度及契约类型和治理结构等内容介绍和评价 , 并且 概括了威廉姆森关于交易费用理论应用范围和领域 , 旨在客观地评价威廉姆森关于交易费用理论的学术贡献及其理论渊源 及实质 。 关键词 : 威廉姆森 ; 交易费用 ; 评价 中图分类号 : F091349 　　文献标识码 : A 　　文章编号 : 1006 - 1096 (2004) 04 - 0011 - 04 　　收稿 日期 : 2004 - 03 - 18 　　奥利弗 ·威廉姆森 (Oliver EWilliamson) 现为美国加州 下级之间的命令和服从的关系 ; 限额的交易 , 主要指政府 大学伯克利分校的管理学 、经济学和法学教授 , 是美国新 对个人的关系 。但是 , 他未能就此构成一个完整的理论体 制度经济学派的著名代表人物 , 尤其是在交易费用经济学 系 ; 相反 , 长期受到正统经济学的非难 。 理论发展过程中作出了重要的贡献 。重新认识威廉姆森在 1937 年 , 科斯发表了 《企业性质》, 文中认为价格系统 发展交易费用经济学理论方面所起的作用 , 审视他利用交 并不是无成本运作的; 相反 , 其运作过程中 , 存在着科斯 易费用经济学理论解释某些经济生活中的现象以及交易费 所称的 “交易费用”, “交易费用的存在导致企业的出现”。 用经济学所存在的局限性 , 对于我们把握交易费用经济学 可以毫不夸张地说 , 正是 “交易费用”概念的提出在经济 基本理论甚至整个新制度经济学理论具有十分重要的意义 。 学领域中掀起一场革命 。这也成为科斯获得诺贝尔经济学 交易费用理论是一种以交易为基本分析单位 , 研究经 奖的主要原因。科斯发现并澄清了交易费用 , 但他并未就 济组织的比较制度理论 。虽然 , “交易费用”这一概念最初 此深入下去 , 也没有给出交易费用的明确界定 , 他的论文 是由科斯提出的 , 但使交易费用成为一个完整的理论体系 发表之后也长期受到冷遇 , 直到三四十年后才受到经济学 还是基于威廉姆森的一系列论述 。正如约翰 ·克劳奈维根 界的普遍重视 。 (John Groenewegen , 2001) 所说 : “自威廉姆森 (Williamson , 阿罗从 “交易活动是构成经济制度的基本单位”这一 1975) 开始 , 交易成本经济学在概念诠释和实证检验两方 制度经济学的根本认识出发 , 把交易费用定义为 “经济系 面都取得了长足的进展 。”威廉姆森于 1975 年 、1985 年和 统的运行费用”。威廉姆森则形象地将交易费用比喻为 “经 1996 年分别出版了 《市场与科层》、 《资本主义经济制度》 济世界中的摩擦力”。威廉姆森在接受阿罗的定义的同时 , 和 《治理机制》等著作 , 重新界定了交易费用分析方法 , 并用其来分析经济组织 , 他将交易费用分为事前交易费用 并用其分析经济组织 、反托拉斯等领域 。因此 , 尽管科斯 和事后交易费用两个部分 。事前的交易费用包括协议的起 最先提出交易费用的概念 , 但交易费用理论却是与威廉姆 草 、谈判的费用和保障协议执行所需要的费用 。事后的交 森的名字连在一起 。 易费用包括 四种形式 : 1 当交易偏离了与 “契约转换 曲 线”相关联的序列时所引起的错误应变费用 ; 2 当交易双 　　一