首次公开发行股票网上按市值申购交易规则.doc

首次公开发行股票网上按市值申购交易规则 项目 深圳发行新股 上海发行新股 发行价格 定价或询价发行 定价或询价发行 首次公开发行股票网上按市值申购 指投资者持有对应市场市值参与首次公开发行股票网上资金申购的业务。 同一投资者的判断标准 确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。 市值 深圳市场非限售A股股份。 上海市场非限售A股股份。 市值计算 投资者持有市值是指T-2日（T日为申购日，下同）日终投资者持有的本市场非限售A股股份市值，首次公开发行新股形成的非限售A股无相应收盘价时不计算市值。 非限售A股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员交易限制的，不影响市值的计算。 市值合并计算 （1）融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中。 （2）证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 （3）证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。 （4）不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。 新股申购账户 普通账户或融资融券信用账户 普通账户 按市值申购 投资者持有市值不低于1万元才能参与申购，申购数量不能超过主承销商规定的申购上限，且不得超过持有市值对应的可申购额度。同时，投资者申购时账户内也必须存有足额资金。 申购数量 500股或其整数倍 1000股或其整数倍 申购额度 根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1 万元以上（含1 万元）的投资者才能参与新股申购，每5000 元市值可申购一个申购单位，不足5000 元的部分不计入申购额度。 根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，每1万元市值可申购一个申购单位，不足1万元的部分不计入申购额度。 超过客户可申购额度的申购 客户申购额度考量的四个维度： 当次网上初始发行股数的千分之一； 客户当前可用于新股申购资金对应的申购数量上限； 交易规则上限； 客户T-2日市值可申购数量的上限。 其中“交易规则上限”，深圳市场为999,999,500股，上海市场为9999.9万股。 申购次数 每一证券账户只能申购一次 投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。 重复申购 同一账户，重复申购深交所返回错误代码，申购资金实时退回。 不同账户，重复申购深交所无错误提示，重复申购冻结资金只能在清算后退回客户。 重复申购上海交易所无错误提示，重复申购冻结资金只能在清算后退回客户。 撤单 申购不允许撤单 申购不允许撤单 同日多只新股申购 T日有多只新股发行的，同一投资者参与当日每只新股网上申购的可申购额度均按其T-2日日终持有的市值确定。 T-1日时将T-2日持有的市值全卖出，然后Ｔ日申购 可以 发行代码 发行与上市代码一样 依据发行公告 解冻申购资金 T＋3日 T＋3日 转托管 相关情况，请参看后表 转托管 或撤指定 中签新股未上市不能转托管 新股未上市时进行撤指定，解冻申购资金仍回申购的交易单元，新股上市时股份在新指定交易单元入帐 申购时间 T日：9:15-11:30，13:00-15:00 T日：9:30-11:30，13:00-15:00 交易所相关解释 /main/aboutus/bsywshtml /aboutus/hotandd/ssenews/c/c3758160.shtml 转托管业务 初始情况T-2日客户市值在A席位，在B席位无市值。 情况 A席位 B席位 备注 T-2日收盘前客户，全部转托管到B席位 T-2日日终无市值 客户不可在A申购 T-2日日终有市值 客户可在B申购 T-2日收盘前客户，部分转托管到B席位 T-2日日终有市值 客户可在A申购 T-2日日终有市值 客户可在B申购 T-1日收盘前客户，全部/部分转托管到B席位 T-2日日终有市值 客户可在A申购 T-2日日终无市值 客户不可在B申购 默认情况，新进客户不可进行新股申购。 可为客户办理“无市值额度的新股申购业务” 办理后，可以在B申购，并依照交易所、登记公司反馈确认申购情况。 T日收盘前客户，全部/部分转托管到B席位 T-2日日终有市值 客户可在A申购 T-2日日终无市值 客户不可在B申购 为支持营业部基本业务开展，营业部柜员可依照客户申请，为客户办理“无市值额度的新股申购业务”。客户可在办