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经验、计量与实验： 经济实证分析的基本形式与有效前提 王国成 (中国社会科学院数量经济与技术经济研究所) 实证分析是具有重要价值的科学研究范式，如今已被视为经济研究中的主流工 具，但什么是实证分析，它有什么基本特征和表现形式，在什么样的前提条件下应用和 具有佧么样翡蜀限性，如俺在我国的经济研究中提高实证分析的有效性等。为避免被 这些含混不清的理论问题所困扰，跳出不良循环的怪圈，加强经济实证分析的基础性 研究，以提高其在我国应用的有效性，这正是本文的出发点和所要致力探讨的主题。 一 实证分析的基本含义与主要特征 -大凡科学理论的形成与发展必然受益于实证分析的支持与推动。所谓实证分析 是基于经验研究、量化分析和模拟实验等替代方式，遵循一定的规范和程序验证理论、 认知客观世界和李土会现象的研究手段与方法。 (一)实证分析的基本构成要素 一般说来，理论形成的三个要素是：基本假定、符合逻辑的系统推理翻理论结论。 基本假设、演绎方法和理论结论仅是思想形态的产物，是基于观察舞纳在逻辑上能够 成立的思维结果。然而，这些必须放在实践中经受检验，方能鉴别其真理性和有效性。 实证分析是在具体与抽象或经验与理论之闻双翻沟通豹主要途径。作为一种研究方 法，它包括三个基本构成要寨：程序、替彳弋和还原。 (1)程序性意味着过程性和规范性。实证分析是由获取理论结论和接受实践检 验中摆置联系的装予步骤构成豹一个完整的过程：从调查收集整理资料、发现并提出 问题，蓟建立理论假设，演绎推理，最后得出结论并予以分析和解释，再置于实践中检 {三j 骣造皇立洼殛塞 墨! 验，试图发现新的问题，如此构成一个循环。程规范性方面，不仅蛩求按照统一公认的 范式进行理论表述和交流，更重要的是强调反映客观现实部分的规范化：数据采集的 客麓真实；撼撵的随撬链；资料编褥、统计分辑、数据解释、掇告结祭等环节静标准诧 等。实证分析之所以强调程序的重瑟性，是因为按照程序得到的实证分析结论不是主 观的见解或价值判断，而是客观的、清晰的、可复制的，因而对事实的描述和解释才是 霹信的，以保谩理论真瑾瞧和应用有效性。 (2)替代或转换。实证分析必然要以某种方式在某种程度上“再现”实际的研究 对象，社会经济理论的研究尤其应如此。一方面要明确界定被检验的理论部分；另一 方露，或许是更重要的一方蘑，要摄据磅究的需要采取适当的擞法(不限予现有的方 式)替代实际对象(也不排除直接在现实中运作)，或将实际对象转换为可供检验的形 式。当然，实证分析并不止于感性的知识，只是更加关注“实然”问题而不滞留于“应 然”阗题层覆，雯燕关注规范和理想是翅舞在真实卷界中实瑰纛运接的。 (3)还原性。实证分析是针对纯理论研究而言的，其根本目的是将理论还原于实 际，强调理论结论与研究对象的内擞一致性，并为研究结果赋予现实意义上的分析解 释，嚣怎进行推测预见，在接受实践的检验中发展瑾论。这是通过逐步放宽假设蠢终 束条件，检验、反馈和改进理论等来实现的。 同时具有以上三方两特征的方法是实证分析，这与纯理论研究、抽象的思辨研究、 个舅l事俘薛裁耩研究等郝有新不同。显然，赉予学辩属性及特点的规定性，经济研究 中的实证分析只是实证分析一般原理和程序谯具体领域的具体应用。 f二》与实证分析相关的基本问题 由实证分析的特质所决定，为有效发挥其作用，必须考虑和处理好如下几个方面 的基本问题。 (1)对客溉现实的播述与反映。实证分析，首先是实，然后方魑证，丽且在菜种意 义上说，实比诞更困难。真实规范的案例、数据和实验环境，是论证的必要前提，而且 在逻辑严谨的演绎理论体系中论证的效果往往是取决予前提是黉合理、真实和可靠。 纪实案镶、数据刻匿、场景再现、物理模拟或计算枧虚拟等手段和方式的选择，是因需 要和条件而异的。不同的问题、不同的应用条件应有不同的实证分析方法，而用统一 规范的形式表述，更有利予发现规律。 (2)模登与替代方式。因为实诞分析本质上是一种替代性研究，如何选择替代的 方式，无论是理论模型、计量模型和物理模型簿(王国成，2006)，既要根据实际研究对 象采定，也要考虑学科分工和理论需要。 (3)实证分析与理论检验及楣互关系。