黑龙江局期货经营机构行政许可转为备案事项工作指南.docVIP

黑龙江局期货经营机构行政许可转为备案事项工作指南 一、辖区期货公司变更公司形式 1 二、辖区期货公司现有股东同比例增资或者减资备案 8 三、辖区期货公司变更5%以上股权，但不涉及新增持有5%以上股权的股东，且控股股东、第一大股东未发生变化（包括注册资本发生或未发生变更两种情形）备案 12 四、期货公司变更辖区内分支机构营业场所备案 15 五、期货公司变更辖区内分支机构负责人备案 18 六、辖区内经批准新设营业部的开业备案 20 七、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的备案 21 八、证券营业部为期货公司提供中间介绍业务的备案 22 备案材料基本要求 1.未特别注明的，均为原件；报告类材料应为公司的红头文件。 2.每一项申请材料首页，均须加盖期货公司公章，注明日期。 3.所有申请材料须按照本通知规定的顺序排列，制作申请材料目录，与申请材料整齐装订为一册。 4.申请材料使用A4纸张。 5.申请材料需同时提供与纸质材料一致的电子版（PDF版光盘）。 一、辖区期货公司变更公司形式 （一）备案依据 1.《关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函》（期货二部函[2012]411号） 2.《关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续工作有关事项的通知》（黑证监期货字[2012]18号） （二）备案时限 期货公司变更公司形式的，应向公司登记机关申请变更登记，自完成公司变更登记手续之日起10个工作日内，持公司登记机关出具的准予变更登记文件、《企业法人营业执照》、《验资报告》向中国证监会申请换领《经营期货业务许可证》，并应当自换领《经营期货业务许可证》之日起5个工作日内，向黑龙江证监局报告，并提交相关备案材料。 （三）备案材料 1.关于变更公司形式情况的报告； 2.变更公司形式的有关文件。包括期货公司股东会关于变更公司形式的决议；发起人基本情况、发起人协议、创立大会文件；公司改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等；涉及国有股权且需履行相应报批或者报备程序的，应同时提供相关证明文件； 3.变更公司形式后的有关情况。包括公司登记机关出具的准予变更登记文件、《企业法人营业执照》副本复印件、《经营期货业务许可证》副本复印件、修改后的期货公司章程或者公司章程修正案；期货公司变更公司形式后的名称、住所、组织机构等情况简介；期货公司法定代表人、董事、监事和高级管理人员情况简介；经工商登记的期货公司股东名册、变更后期货公司股东股权背景情况图，股东之间关联关系及一致行动人关系的说明； 4.中国证监会规定的其他事项。 期货公司关于变更公司形式有关情况的报告 （公司文号） 中国证监会黑龙江证监局： 我公司于XX年X月X日做出《关于变更公司形式的决定》，由有限责任公司变更为股份有限公司/由股份有限公司变更为有限责任公司。 此次公司形式变更的具体内容为：公司形式变更前，我公司注册资本/股本由X万元变更为X万元，股东及出资金额、比例为（按出资金额多少的顺序列明股东及出资金额、比例）。公司形式变更后，我公司股本/注册资本为XX万元，股东及出资金额、比例为（按出资金额多少的顺序列明股东及出资金额、比例）。 此次公司形式变更完成后，我公司的股东XX公司和YY公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。 上述变更已于XX年X月X日经工商登记机关批准，办理了工商变更登记手续，更换了《企业法人营业执照》，并于XX年X月X日向中国证监会换领了《经营期货业务许可证》。 特此报告。 XX期货公司（公章） 年 月 日  发起人基本情况表 发起人名称 　 住所 　 成立日期 　 工商营业执照号码 　 注册资本 　 实缴资本 　 经营范围 　 通信地址及邮政编码 　 电话 　 传真 　 法定代表人 　 经理 　 自然人股东、董事、公司高级管理人员 请列明姓名、职位、身份证件号码（相关人员的身份证件复印件作为附件）： 　 　 上述人员之间是否存在近亲属关系？ 如是，请详细说明。 　 　 上述人员中是否有港澳台或者外籍人士，是否有外国居留权 如有，请详细说明。 　 　 是否存在境外投资者直接或间接参股本企业的情形 如是，请详细说明。 　 　 本企业法定代表人承诺：兹保证上述内容真实、准确、完整，与书面报告材料一致，并承担相应法律责任。　 法定代表人签字　 　　 本企业公章　 　　 填表时间　 　  期货公司法定代表人、董事、监事和高级管理人员情况简介 姓名 性别 　 身份证号码 最高学历、学位 　 职务 开