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八、证券市场法律制度与监督管理(单项选择题1) Page 1 of 18 八、证券市场法律制度与监督管理 (单项选择题1) 一、单项选择题 (以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题 目要求，请选出正确的选项， 不选、错选均不得分) 1．客户证券交易结算资金必须具备的条件是 (   )。 A．客户为正常经纪业务客户 B．客户必须在被处置证券公司开立证券和资金账户 C．客户必须有真实的资金投入 D．以上都是 正确答案 :D 2．《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的监事会至少每 (   )个月召开一次。 A．1 B．2 C．3 D．6 正确答案 :D 3．收购上市公司的行为结束后，收购人应当在 (     )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机 构和证券交易所，并予以公告。 A．10日 B．15日 C．20 日 D．30 日 正确答案 :B 解题思路：《证券法》第一百条规定，收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收 购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。 4．《中华人民共和国证券投资基金法》于 (   )起正式实施。 A．2003年3月1日 B．2003年6月1日 C．2004年3月1日 D．2004年6月1日 正确答案 :D 5．《中华人民共和国证券法》已于(   )起正式实施，内容共分为(   )章。 A．1999年1月1日；10 B．1999年7月1日；10 C．1999年1月1日；12 D．1999年7月1日；12 正确答案 :D 6．通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司 已发行的股份达到 (     )时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券 交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 A．5％ B．10％ C．15％ Create PDF files without this message by purchasing novaPDF printer () file://C:\Program Files\CJ_ZQYCY4.0\Menu\Test.html 2011-9-1 八、证券市场法律制度与监督管理(单项选择题1) Page 2 of 18 D．30％ 正确答案 :A 解题思路：《证券法》第八十六条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或 者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实 发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并 予公告；在上述期限 内，不得再行买卖该上市公司的股票。 7．按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 (   )。 A．内幕交易行为 B．操纵市场 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为 正确答案 :C 8．依据 《上市公司证券发行管理办法》，在，上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公 告招股意向书前 (   )个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。 A．7 B．14 C．20