年资质认定获证实验室自查表.doc

附件： 2014年资质认定获证实验室自查表 实验室名称 自查时间 2014年7月 6日---- 7月 8日 联系人姓名、职务 电话、手机号 资质认定（计量认证）证书编号 证书有效期 2012年3月13日- 2015年3月12日 资质认定（审查认可）证书编号（适用时） 证书有效期 年 月 日- 年 月 日 实验室认可证书编号（适用时） 证书有效期 年 月 日- 年 月 日 检查项目 条款 序号 自查内容 检查条款符合情况 自查情况描述（包括作为证据的材料名称、清单，文件号等） １． 检验 检测活动的合法性 1.1 具有明确的法律地位和法律责任追溯关系。 独立法人实验室应持有有效的注册文件或登记文件。 2) 非独立法人实验室，其直接母体组织应是具有独立法人资格的从事科学实验、检验检测的技术机构。 3）非独立法人实验室，应持有其直接母体组织下发的“四独立”的授权文件及对实验室最高管理者的授权文件(法定代表人不作为实验室最高管理者时)。 1.2 资质认定证书在有效期限内。 当资质认定证书超出有效期，或出现资质认定证书衔接空档期间、暂停期间，不对外出具具有证明作用的数据和结果。 符合 1.3 在资质认定核准范围内向社会提供具有证明作用的数据 对外出具的具有证明作用的数据和结果，均在资质认定证书核准的项目、限制范围之内，检测地点、授权签字人等均在资质认定证书核准的范围内。 符合 1.4 对外出具的具有证明作用的数据和结果真实、可靠 不出具虚假数据，不伪造数据和结果，依据现行有效标准出具具有证明作用的数据和结果。 符合 执行《建筑基桩检测技术规范》（JGJ-106-2003） 2. 管理体系的诚信可靠性、有效性 2. 管理体系的诚信可靠性、有效性 2.1 建立和实施诚信服务的监督制度 制定诚信服务的制度规定；对客户的承诺(声明)、实验室资质、经批准的检验检测能力、办事程序、收费标准等应向客户公开；应以适当方式征求客户意见；对客户的投诉应给予有效答复；食品检验机构应制定回避制度。 符合 2.2 《检验检测报告》正确使用资质认定标识 在资质认定范围内的检验检测报告应使用CMA、CMAF标志；CMA、CMAF标识的位置、形状正确；加盖的“检验（检测）报告专用章”，有授权、批准文件。 符合 报告封面CMA标识位置、形状正确 2.3 《检验检测报告》内容信息真实可靠 检验检测报告的信息符合《资质认定评审准则》 符合 2.8 《资质认定证书》所涉及的检测设备、标准物质正确配备、符合标准规范 仪器设备一览表中涵盖所有的抽样、制样、检测、数据处理、软件及标准物质，仪器设备、标准物质与检验检测工作相适应。 符合 2.9 《资质认定证书》所涉及的检验检测标准现行有效 定期进行标准查新。 《资质认定证书附表》不存在过期作废标准。 符合 （证书附表） 标准查新及时 2.10 为客户提供的检验检测结果能进行有效的监控 制定检验检测结果质量监控计划，按照规定监控的频次、批次实时监控， 依据质量监控的结果对检验检测质量实时监控。 符合 2.11 《内部审核报告》真实有效 《内审报告》中描述的不符合项与当时实际存在的不符合项相符；对内部审核中发现的不符合现象进行有效整改。 符合 近年内部审核记录 2.12 《管理评审报告》真实有效 《管理评审报告》中对体系的发展及改进作出具体的规定，并有效落实； 实验室的体系文件覆盖《资质认定评审准则》的全部条款； 实验室管理体系运行不存在系统性、区域性不符合。 符合 近年管理评审报告 2.13 向资质认定管理机关提交的《整改报告》的有效性 对资质认定评审提出的不符合项制定了纠正措施，不再发生相同的不符合项。 符合 内审审核记录 3.质量保证条件的规范性 3.质量保证条件的规范性 3.1 设置内部组织机构；明确部门职责 设立质量管理部门，明确各部门职责，画组织机构框图，任命技术负责人、质量负责人、部门负责人，内审员、监督员、档案管理员等各管理岗位人员。 3.2 设立人员岗位，明确人员职责 明确各岗位人员及其职责 。设定人员任职条件，人员满足岗位要求；设定人员保密规定；食品检验机构中级技术职称人员达30%以上。 3.3 任命了监督员且数量合理，监督工作有效 有监督员任命文件，监督员数量或专业覆盖检验检测技术领域；监督员按计划开展监督工作规定。 3.4 人员技术档案完整，保存良好 建立全员技术档案；档案的内容完整；保密、安全保管。 符合 有专人负责管理 3.5 建立和维持文件管理程序 对文件的编制、审核、批准、标识、发放、保管、修订和废止等进行有效控制。