第二章 交易费用经济学、产权理论和科斯定理 课程PPT.ppt

外部性处理。按照新古典经济学的传统分 析，在存在外部性情况下。市场运行失 效，资源不能有效配置，就要对造成负外 部效应的经济主体或者征税、或者罚款， 增大该产品的成本，使私人成本和社会成 本一致;或者直接限制产出，使其限于社会 所认可的资源配置点，再不然就干脆禁止 生产。 外部效应“内部化”。后来还有一种理论认为， 可以通过把制造负外部性的活动同因负外部性 而受损害的活动合并到一个企业中的办法，使 外部效应“内部化”，来达到资源的有效配 置”。 实际上,当产生正的外部效应时，通过合并使 之内部化很容易达到。如影剧院因招徕观众造 成有关消费增加的正效应，就干脆自办有关服 务。但当产生负的外部效应时，很难通过合并 使之内部化。 工厂污染环境，这是经济活动的外部性问题，对此，科 斯以前的经济学家，几乎无一例外地主张政府干预。他 们的理论依据，主要来自庇古。 他指出，要想使资源得到最优配置，就必须使私人收益 和社会收益相等，一旦两者出现偏差，就要设法纠正。 工厂污染环境而不加治理，是将自己的生产成本转嫁给 了社会，它的收益，也就高于社会收益。所以政府应对 工厂征税，来补偿居民的损失，使他们各自的私人收 益，都尽可能接近社会收益。 但科斯认为，庇古的方案并不高明。在他看来，庇古是 只见树叶，不见森林，仅仅看到工厂损害了居民健康， 却没有想到，如果制止这种损害，同样会使工厂利益受 损，所以科斯认为，不能顾此失彼，而要从社会总体利 益来考虑问题。看看下面的论述，就足可见科斯的大智 大慧。 化。正如科斯指出的，外部侵害的问题具有相互性，制止 了A对B的侵害，同时也影响了A的资源配置，“关键在于避 免较严重的损害”‘。 那么科斯提出的解决外部侵害问题的新思路是什么呢?为 什么科斯能提出新的思路? 关键是科斯提出了可交易性产 权的概念，并且把造成外部负效应的行为也看成是一种可 交易的权利，从而使科斯的理论从一开始就摆脱了新古典 经济学传统的束缚。科斯的分析不是在于如何使私人成本 和社会成本相等，而是如何使社会资源配置最优化，达到 社会产值最大化。 科斯提出的解决外部侵害问题的新思路是什么呢? 处理外部侵害的传统思路不太可能使资源配置达到最优 科斯第一定理（《社会成本问题》） 基本思想：在交易成本为零的情况下，产权 不论如何界定，通过市场交易所达成的资源 配置都是最优的。 在科斯举的一个农夫和一个养牛者在毗邻的 土地上经营的例子中，由于养牛者的牛群常 到谷地里去吃谷，养牛者从中受益而种谷者 受损。 牛群数目 谷物年损失 每增加一头牛所 造成的谷物损失 （头） 1 2 3 4 （吨） 1 3 6 10 （吨） 1 2 3 4 首先，科斯假定养牛者对牛群所造成的损失对农夫给 予赔偿(即将损害中的受益权界定给农夫)，在这种情 况下，通过成本一收益的比较，最后的结果是，当边 际收益等于边际损失时，两块地的总收入会达到最大 化，因此，土地资源的使用效率达到最高。 其次，科斯进一步指出，如果将这一损害中的受益权 界定给养牛人，即种谷者为了保护谷物不被牛群损 害，向养牛人支付赔偿费，以减少牛群的规模。在这 种情况下，养牛人养牛的规模与上述情况是相同的， 其结果是不管农夫最后采取了什么措施或他们之间达 成什么样的契约，两块土地的总收入也达到最大。 这一分析方法所得出的结论即是科斯第一定理。 案例 1 一个制糖商，已经从事糖果生产几十年，8年 前，一个医生搬到他隔壁居住。开始两人相安 无事，但自从医生在这里建了一个诊所之后， 邻里之间就再也不得安宁，最后竟然撕破脸 皮，打起了官司。医生向法院起诉，说隔壁生 产糖果的机器，发出了噪音，搅得他心神不 定，而且没法使用听诊器给病人做检查。因 此，他要求制糖商停止生产。法院很爽快地满 足了他的要求。 这种裁决不是上上之策。假如制糖商停止生 产，损失300美元，而搬迁到别的地方，只需 100美元，医生迁移诊所，只要200美元，那 么，很显然后两种方案就更可取，其中最经济 的方案，是制糖商搬走。怎样才能实现这个目 标呢?科斯认为，政府不必指手划脚，也不必 做硬性规定，只需划分好当事人双方的权利即 可。 为了说明自己的观点，科斯做了正反两种假 设。 第一种假设，是制糖商有权在原地继续 生产。在这种情况下，如果医生对噪音忍 无可忍，就要么自己走人，要么请制糖商 搬走。医生发现，请制糖商搬迁只需100 美元，比自己搬迁合算，所以只要制糖商 要价不超过200美元，他就乐意掏腰包。 而制糖商只要得到的钱不少于100美元， 也乐于搬迁。这样，两人你有情我有意， 必然一拍即合，达成协议。 第二种假