下半证券从业《证券投资基金》押密试卷()-中大网校.doc

2012年下半年证券从业《证券投资基金》押密试卷(3) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求， (1)以下(　　)不是契约型基金与公司型基金的主要区别。 A. 法律主体资格 B. 投资者地位 C. 营运依据 D. 基金规模 (2)通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（　　）的投资品种。 A. 高风险、高收益 B. 低风险、低收益 C. 基本没有风险 D. 风险相对适中、收益相对稳健 (3)现金流匹配策略为了达到现金流与债务的配比而必须投入（　　）必要资金量的资金。 A. 小于 B. 等于 C. 高于 D. 小于等于 (4)从海外成熟市场的经验来看，判断基金业绩优劣的时间跨度至少应在（　　）个月以上。 A. 6 B. 12 C. 24 D. 36 (5)假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合I和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和O.52，那么（　）。 (6)根据投资者对（　　）的不同看法，证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 A. 风险意识 B. 市场效率 C. 资金的拥有量 D. 投资业绩 (7)我国《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立的（　　）担任。 A. 证券公司 B. 商业银行 C. 基金管理公司 D. 基金托管公司 (8)基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（　　）负责，开展监察稽核工作。 A. 基金份额持有人 B. 中国证监会 C. 证券业协会 D. 公司管理层 (9)委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（　）。 (10)货币市场基金以（　　）为投资对象。 A. 股票 B. 货币市场工具 C. 债券 D. 其他证券投资基金 (11)管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（　　）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 30 (12)在试点发展阶段，《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于（　　）亿元人民币。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 (13)ETF的折（溢）价率与封闭式基金的折（溢）价率类似，等于二级市场价格与基金份额净值的比值（　　）。 (14)在总收益不变的情况下，按日结转份额的最近7日年化收益率要（　　）按月结转份额所计算的最近7日年化收益率。 A. 小于 B. 小于等于 C. 高于 D. 远大于 (15)基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括（　　）。 A. 产品线的长度 B. 产品线的宽度 C. 产品线的深度 D. 产品线的高度 (16)债券投资者所面临的主要风险是（　　）。 A. 经营风险 B. 赎回风险 C. 利率风险 D. 再投资风险 (17)关于基金销售渠道，以下说法不正确的是（　　）。 (18)在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的（　　）。 A. 20% B. 30% C. 40% D. 50% (19)基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到（　　）比率，必须发布临时报告。 A. 10%以上 B. 20% C. 30% D. 50% (20)如果投资者在2010年4月15日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（　　）。 A. 4月15日 B. 4月16日 C. 4月17日 D. 4月18日 (21)最能全面反映基金经营成果的指标是（　　）。 A. 基金分红 B. 已实现收益 C. 久期 D. 净值增长率 (22)下列不属于基金管理公司内部控制监管的是（　　）。 (23)大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（　　）弯曲的曲线来表示。而且（　　）的凸性有利于投资者提高债券投资收益。 A. 向下，较低 B. 向下，较高 C. 向上，较低 D. 向上，较高 (24)只有获得基金托管资格的（　　），才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。 A. 商业银行 B. 基金管理公司 C. 证券投资公司 D. 证券交易所 (25)对存在活跃市场的投资品种，估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应以（　　）确定公允价值。 A. 市价 B. 最近交易市价 C. 参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价 D. 估值 (26)关于基金托管人保管基金财产的说法，不正确的是（　　）。 A. 基金财产的债权应与基金管理人的债